中文 / EN

全國統一服務電話: 4007-008-365
投資者教育
Investor Education
【中金所】中國金融期貨交易所實際控制關系賬戶管理辦法
編輯:hegui 點擊:467 發布日期:2021-10-27 15:33:33


第一章 總則

 

第一條 為規范金融期貨市場實際控制關系賬戶管理工作,維護市場秩序,促進市場健康發展,根據《中國金融期貨交易所交易規則》等有關規定,制定本辦法。

第二條 期貨公司會員應當告知客戶具有報備實際控制關系賬戶的義務,切實履行對客戶實際控制關系賬戶的管理職責,對實際控制關系賬戶的報備、管理等相關材料登記存檔、妥善保存,并對客戶報備的內容保密。

第三條 非期貨公司會員、客戶參與金融期貨交易應當遵守法律、法規、規章和中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)業務規則,接受交易所對其實際控制關系賬戶的管理??蛻暨€應當接受期貨公司會員對其實際控制關系賬戶的管理。

 

第二章 實際控制關系賬戶認定標準

 

 第四條 實際控制是指行為人(包括個人、單位)對他人(包括個人、單位)期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權限,從而對他人交易決策擁有決定權或者重大影響的行為或者事實。

第五條 根據實質重于形式的原則,具有下列情形之一的,應當認定為行為人對他人期貨賬戶的交易具有實際控制關系:

(一)行為人作為他人的控股股東,即行為人的出資額占他人資本總額 50%以上或者其持有的股份占他人股本總額 50%以上的股東,出資額或者持有股份的比例雖然不足50%,但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東;

(二)行為人作為他人的開戶授權人、指定下單人、資金調撥人、結算單確認人或者其他形式的委托代理人;

(三)行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等,或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等一致的;(四)行為人與他人之間存在配偶關系;

(五)行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關系,且對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響;

(六)行為人通過投資關系、協議、融資安排或者其他安排,能夠對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響;

(七)行為人對兩個或者多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響;

(八)中國證監會或者交易所認定的其他情形。


 

第三章 實際控制關系賬戶的報備

 

第六條 符合實際控制關系賬戶認定標準的行為人為客戶的,應當按照中國期貨市場監控中心(以下簡稱監控中心)相關規定履行實際控制關系賬戶的報備、變更和解除程序。交易所與監控中心建立實際控制關系賬戶信息共享機制,按照規定使用實際控制關系賬戶信息。

第七條 符合實際控制關系賬戶認定標準的行為人為非期貨公司會員的,應當在成為交易所會員后 10 個交易日內直接向交易所進行報備。

第八條 非期貨公司會員實際控制關系發生變更的,應當在發生變更之日起 10 個交易日內主動向交易所報備變更情況。

第九條 申請解除實際控制關系的客戶應當按照規定向監控中心提出申請,由監控中心將解除申請轉交易所審核, 客戶應當按照交易所要求提交相關說明材料。

申請解除實際控制關系的非期貨公司會員可以直接向交易所提出申請,并應當按照交易所要求提交相關說明材料。

第十條 交易所在日常自律管理中發現具有疑似實際控制關系但尚未報備的賬戶,開戶人為客戶的,交易所可以通過期貨公司會員對相關客戶進行詢問;開戶人為非期貨公司會員的,交易所可以直接詢問。對于交易所的詢問,非期貨公司會員、客戶應當以書面形式及時回復,并提供相關材料;相關期貨公司會員應當及時將客戶的回復及相關說明材料報送交易所。

第十一條 經交易所詢問,非期貨公司會員、客戶承認存在實際控制關系的,應當按照規定的報備流程進行報備;非期貨公司會員、客戶否認存在實際控制關系的,應當簽署《合規聲明及承諾書》(見附件),交易所將對相關說明材料進行審核,分別作出以下處理:

(一)事實理由不充分,經調查認定具有實際控制關系的,交易所責令報備,拒不報備的,交易所可以依據規則認定為具有實際控制關系,并根據本辦法第十二條進行處理; 經調查暫無法認定是否符合實際控制關系認定標準的,交易所可以將其列入重點監控名單;

(二)事實理由充分、確不屬于實際控制關系的,交易所不認定為具有實際控制關系。

第十二條 對于具有實際控制關系但不如實報備相關信息、不回復或不如實回復交易所問詢、隱瞞事實真相、故意 回避等不協助報備工作和調查工作的非期貨公司會員、客戶,交易所可以采取談話提醒、書面警示、限制開倉等措施;情節嚴重的,交易所將依據《中國金融期貨交易所違規違約處理辦法》有關規定進行處理。

第十三條  期貨公司會員具有下列情形之一的,交易所可以責令其整改,并采取談話提醒、書面警示、約見談話等措施;情節嚴重的,交易所將依據《中國金融期貨交易所違規違約處理辦法》有關規定進行處理:

(一)未及時、準確、完整地向客戶傳達交易所有關實際控制關系賬戶的規定;

(二)未及時、準確、完整地完成實際控制關系賬戶相關信息錄入、更新;

(三)縱容、誘導、慫恿、協助客戶進行虛假申報、隱瞞事實真相;

(四)未按照規定妥善保存客戶資料;

(五)未按照交易所要求協助詢問客戶實際控制關系賬戶情況或者存在故意拖延、隱瞞和遺漏等行為;

(六)交易所認定的其他情形。

 

第四章 實際控制關系賬戶的管理

 

第十四條  交易所在執行持倉限額、交易限額、異常交易行為管理等制度和規定時,對一組實際控制關系賬戶的委托、交易、持倉等合并計算。

第十五條 一組實際控制關系賬戶內均為客戶的,其合并計算的持倉量不得超過單個客戶的持倉限額。一組實際控制關系賬戶內包含非期貨公司會員的,其合并計算的持倉量不得超過單個非期貨公司會員的持倉限額。

第十六條 一組實際控制關系賬戶在某一期限內開倉交易量合并計算超過交易所規定單個客戶交易限額的,交易所可以依據《中國金融期貨交易所風險控制管理辦法》有關規定進行處理。

第十七條 一組實際控制關系賬戶的自成交量、報撤單筆數、大額報撤單筆數、日內開倉交易量、持倉量等合并計算后達到《中國金融期貨交易所異常交易行為管理辦法》有關監管標準的,交易所對該組實際控制關系賬戶按照異常交易行為采取自律監管措施。

 

第五章 附則

 

第十八條 除本辦法另有規定外,非期貨公司會員按照客戶的有關規定執行。

第十九條 本辦法由交易所負責解釋。

第二十條 本辦法自 2021 8 日起實施。


+
免费看黄A级毛片