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【大商所】大連商品交易所違規處理辦法 (修訂稿)
編輯:hegui 點擊:462 發布日期:2021-10-27 14:37:04

(根據202125日《關于發布<大連商品交易所境外特殊參與者管理辦法>和相關規則修正案的通知》(大商所發〔202173號)修訂,修訂部分自發布之日起實施。)

 第一章  總則

  第一條 為加強期貨市場管理,規范期貨交易行為,保障期貨市場參與者的合法權益,根據《大連商品交易所章程》、《大連商品交易所交易規則》的有關規定,制定本辦法。

  第二條 本辦法所稱違規行為是指會員、境外特殊參與者、境外中介機構、做市商、客戶、指定交割倉庫、指定存管銀行、指定質量檢驗機構、信息服務機構、期貨市場其他參與者及其工作人員違反大連商品交易所(以下簡稱交易所)章程、交易規則及其他有關規定的行為。

  第三條 交易所根據公平、公正的原則,以事實為依據,對違規行為進行調查、認定和處罰。

  違規行為構成犯罪的,移交司法機關,依法追究刑事責任。

  第四條 會員、境外特殊參與者、境外中介機構、做市商、客戶、指定交割倉庫及期貨市場其他參與者的違規行為已受到中國證監會處罰的,交易所在決定處罰時,可以免除或減輕處罰。

  第五條 從事交易所期貨交易相關業務活動適用本辦法。

  第二章  稽 查

  第六條 稽查是指交易所根據交易所的各項規章制度,對會員、境外特殊參與者、境外中介機構、做市商、客戶、指定交割倉庫及期貨市場其他參與者的業務活動進行監督和檢查。

  稽查包括常規檢查和立案調查?;榉绞桨s談、書面調查、現場檢查等。

  第七條 交易所可以根據其各項規章制度,對會員、境外特殊參與者、境外中介機構、客戶、指定交割倉庫、指定存管銀行、指定質量檢驗機構、信息服務機構及期貨市場其他參與者的業務活動進行定期和不定期的常規檢查。

  第八條 交易所履行監管職責時,可行使下列職權:

 ?。ㄒ唬┎殚?、復制與期貨交易有關的信息、資料;

 ?。ǘ┮髸T、境外特殊參與者、境外中介機構、客戶、指定交割倉庫、指定存管銀行、指定質量檢驗機構及期貨市場其他參與者提供年報、第三方審計報告等;

 ?。ㄈT、境外特殊參與者、境外中介機構、做市商、客戶、指定交割倉庫、指定存管銀行、指定質量檢驗機構等期貨市場參與者進行調查、取證、約談等;

 ?。ㄋ模┮髸T、境外特殊參與者、境外中介機構、做市商、客戶、指定交割倉庫、指定存管銀行、指定質量檢驗機構等被調查者申報、陳述、解釋、說明有關情況;

 ?。ㄎ澹┎樵儠T的期貨保證金賬戶,查詢會員、境外特殊參與者、境外中介機構、客戶期貨業務相關的銀行賬戶;

 ?。z查會員、境外特殊參與者、境外中介機構、客戶期貨業務相關的交易、結算及財務等技術系統;

 ?。ㄆ撸┲浦?、糾正、處理違規行為;

 ?。ò耍┙灰姿男斜O管職責所必須的其他職權。

  第九條 會員、境外特殊參與者、境外中介機構、做市商、客戶、指定交割倉庫、指定存管銀行、指定質量檢驗機構及期貨市場其他參與者應自覺接受交易所的監督檢查,配合交易所履行監督管理職責。

  第十條 交易所設立投訴、舉報電話。投訴、舉報人應身份真實、明確;投訴、舉報人不愿公開其身份的,交易所為其保密。

  第十一條 對常規檢查工作中發現的、投訴舉報的、期貨監管部門和司法機關等單位移交的或其他途徑獲得的線索進行審查后,認為有違規行為發生的,交易所應予以立案調查。

  第十二條 對已立案的期貨違規案件,交易所應指定專人負責調查。調查取證應當由兩名以上調查人員參加,并出示本人工作證或交易所的證明文件。

  第十三條 調查人員認為自己與本案有利害關系或者其他可能影響案件公正處理的,應當申請回避。

  被調查人員認為調查人員與本案有關、可能影響公正辦案的,有權申請有關人員回避。

  交易所認為調查人員應該回避的,指令其回避。

  調查人員的回避由交易所稽查部門負責人決定?;椴块T負責人的回避由交易所總經理決定。

  第十四條 證據包括書證、物證、當事人陳述、證人證言、調查筆錄、鑒定結論、視聽材料、電子記錄等能夠證明案件真實情況的一切材料。

  證據應當調查核實才能作為定案的根據。

  第十五條 詢問被調查人應當制作調查筆錄。調查筆錄應當交被調查人核對,核對無誤后,被調查人和調查人員應當在筆錄上簽名。被調查人拒絕簽名的,調查人員應當注明原因。

  書證、物證的提取應當制作提取筆錄,注明提取的時間和地點,并由被調查人簽名。被調查人拒絕或者無法簽名的,調查人員應當注明原因,并由見證人簽名。

  視聽資料、電子記錄的收集或者制作應當注明時間、地點、方式、使用的設備及保存的條件,并由被調查人或見證人簽名。

  鑒定結論必須由中國證監會或交易所認定的有權鑒定單位做出,并由鑒定單位和鑒定人蓋章簽字。

  第十六條 調查人員在常規檢查和立案調查過程中應嚴格遵守保密制度,不得濫用職權。期貨市場參與者在接受交易所常規檢查和立案調查過程中,應當嚴格遵守保密義務。對違反規定的,交易所根據不同情節給予相應的處分。

  第十七條 會員、境外特殊參與者、境外中介機構、做市商、客戶、指定交割倉庫、指定存管銀行和信息服務機構及期貨市場其他參與者涉嫌重大違規,經交易所立案調查的,在確認違規行為之前,為防止違規行為后果進一步擴大,確保違規案件處理決定的執行,交易所可對其采取下列限制性措施:

 ?。ㄒ唬┫奁谡f明情況;

 ?。ǘ和i_通新的客戶編碼;

 ?。ㄈ┫拗瞥鼋?;

 ?。ㄋ模┫拗浦付ń桓顐}庫的交割業務、指定存管銀行的存管業務或者信息服務機構的信息服務業務;

 ?。ㄎ澹┙档统謧}限量或標準倉單持有限量;

 ?。┱{高保證金比例;

 ?。ㄆ撸和i_倉交易;

 ?。ò耍┫奁谄絺};

 ?。ň牛娦衅絺}。

  采取前款(五)至(九)項措施須經交易所理事會決定。

  第三章  違規處理

  第十八條 有多種違規行為的,分別定性,數罰并用。多次違規的,從重或加重處罰。

  第十九條 期貨公司會員具有下列違反經紀業務資格管理規定行為之一的,責令改正, 賠償損失,沒收違規所得;根據情節輕重給予警告、通報批評、公開譴責、強行平倉、暫停開倉交易1至6個月、取消會員資格的處罰;沒有違規所得或者違規所得5萬元以下的,可并處5至25萬元的罰款;違規所得5萬元以上的,可并處違規所得一倍以上五倍以下的罰款:

 ?。ㄒ唬┮云垓_手段獲取從事期貨經紀業務資格的;

 ?。ǘ┥米栽O立從事期貨經紀業務分支機構的;

 ?。ㄈ┢赣梦慈〉闷谪洀臉I人員資格和未經交易所培訓合格的人員從事經紀業務的;

 ?。ㄋ模┢渌`反中國證監會及交易所對交易所會員經紀業務資格管理規定的行為。

  第二十條 期貨公司會員具有下列違反經紀業務管理規定行為之一的,責令改正,賠償損失,沒收違規所得;情節較輕的,給予警告、通報批評、公開譴責,可并處1至10萬元的罰款;情節嚴重的,強行平倉、暫停開倉交易1至6個月、暫停部分期貨業務、取消會員資格、宣布為“市場禁止進入者”;沒有違規所得或違規所得10萬元以下的,可并處10至50萬元的罰款;違規所得10萬元以上的,可并處違規所得一倍以上五倍以下的罰款:

 ?。ㄒ唬槲绰男虚_戶手續或未按規定履行開戶手續的客戶進行期貨交易的;

 ?。ǘ┻`反交易編碼管理制度的;

 ?。ㄈ┪窗匆幎男袑徍肆x務,為不符合開戶條件的客戶辦理開戶手續的;

 ?。ㄋ模┪窗匆幎男薪灰渍哌m當性管理義務,違反交易者適當性制度規定的;

 ?。ㄎ澹┪慈鐚嵪蚩蛻粽f明期貨交易的風險或不簽署風險聲明書的;

 ?。┫蚩蛻糇鳙@利保證或與客戶私下約定分享贏利或共擔風險損失的;

 ?。ㄆ撸├每蛻糍~戶名義為自己或他人交易的;

 ?。ò耍┪窗纯蛻舻奈惺马椷M行交易,故意阻止、延誤或改變客戶下單指令,誘導、強制客戶按自己的意志進行交易的;

 ?。ň牛﹫鐾饨灰?、私下對沖的;

 ?。ㄊ┪磳⒆杂匈Y金與客戶資金分戶存放的;

 ?。ㄊ唬o正當理由拖延客戶出金的;

 ?。ㄊ┰试S客戶在保證金不足時開倉交易的;

 ?。ㄊ┡灿没蛏米栽试S他人挪用客戶資金或套用不同賬戶資金的;

 ?。ㄊ模┕室庵圃旌蜕⒉继摷俚幕蛉菀资谷苏`解的信息進行誤導的;

 ?。ㄊ澹┬孤犊蛻粑惺马椈蚱渌灰酌孛艿?;

 ?。ㄊ┏鍪写斫邮鼙締挝灰酝獾钠渌麊挝缓蛡€人的委托指令進行交易的;

 ?。ㄊ撸┪窗匆幎ㄏ蚩蛻籼峁┯嘘P成交結果、資金結算報表的;

 ?。ㄊ耍┢渌`反中國證監會和交易所對經紀業務管理規定的行為。

  交易所可給予責任人通報批評、公開譴責、暫停從事期貨業務1個月以內的處罰,情節嚴重的,給予責任人暫停從事期貨業務1至6個月或取消其從事期貨業務資格的處罰。

  第二十一條 境外特殊經紀參與者具有下列違反經紀業務管理規定行為之一的,責令改正、賠償損失,沒收違規所得,并根據情節輕重,給予警告、通報批評、公開譴責、強行平倉、暫停部分期貨業務、暫停開倉交易1至6個月、取消其資格、宣布為“市場禁止進入者”的處理。沒有違規所得或者違規所得10萬元以下的,可以并處1萬至10萬元的罰款;違規所得10萬元以上的,可以并處違規所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接責任人可以根據情節輕重,給予通報批評、公開譴責、暫停從事期貨業務6個月以內或者取消其從事期貨業務資格的處理:

 ?。ㄒ唬槲绰男虚_戶手續或者未按規定履行開戶手續的客戶進行期貨交易的;

 ?。ǘ┻`反交易編碼管理制度的;

 ?。ㄈ┪窗匆幎男袑徍肆x務,為不符合開戶條件的客戶辦理開戶手續的;

 ?。ㄋ模┪慈鐚嵪蚩蛻粽f明期貨交易的風險或者不簽署風險說明書的;

 ?。ㄎ澹├每蛻糍~戶為自己或者他人交易的;

 ?。┪窗纯蛻舻奈惺马椷M行交易,故意阻止、延誤或者改變客戶下單指令,誘導、強制客戶按自己的意志進行交易的;

 ?。ㄆ撸┪磳⒖蛻艚灰字噶钕逻_至交易所撮合交易的;

 ?。ò耍┪磳⒆杂匈Y金與客戶資金分戶存放的;

 ?。ň牛┕室庵圃旌蜕⒉继摷俚幕蛘呷菀资谷苏`解的信息進行誤導的;

 ?。ㄊ┬孤犊蛻粑惺马椈蛘咂渌灰酌孛艿?;

 ?。ㄊ唬┪窗匆幎ㄏ蚩蛻籼峁┯嘘P成交回報、資金結算報表的;

 ?。ㄊ┻`反交易者適當性制度的其他規定的;

 ?。ㄊ┻`反中國證監會和交易所有關經紀業務管理規定的其他行為。

  第二十二條 會員、境外特殊參與者有下列行為之一的,責令改正,給予警告、通報批評、公開譴責、暫停部分期貨業務、暫停開倉交易1至6個月的處罰;情節嚴重的,取消相應資格:

 ?。ㄒ唬┪窗唇灰姿幎男袌蟾媪x務的;

 ?。ǘ┪窗匆幎ǖ钠谙抟笙蚪灰姿鶊笏拓攧請蟊淼扔嘘P材料的;

 ?。ㄈ┪窗创髴魣蟾嬷贫认蚪灰姿男猩陥罅x務,或作虛假報告、隱瞞不報的;

 ?。ㄋ模┪磪f助交易所對其涉嫌違規或者違規的客戶采取限制性措施的;

 ?。ㄎ澹┪窗唇灰姿幎皶r繳納年會費等有關費用的;

 ?。┎话匆幎ū9苡嘘P交易、結算、財務、會計等資料的;

 ?。ㄆ撸﹤卧?、涂改、買賣各種憑證或審批文件的;

 ?。ò耍┓瞧谪浌緯T從事經紀業務或期貨公司會員從事自營業務的;

 ?。ň牛?假借期貨交易之名從事洗錢、惡意換匯等非法活動的;

 ?。ㄊ┪窗匆幎男芯惩庵薪闄C構備案義務的。

  第二十三條 會員、境外特殊參與者存在下列情況之一的,取消相應資格:

 ?。ㄒ唬┍恢袊C監會吊銷期貨經紀業務許可證或被中國證監會宣布為"市場禁止進入者"的;

 ?。ǘ┧较罗D讓會員席位、境外特殊參與者資格,將席位委托給他人管理或承包給他人經營的;

 ?。ㄈ┵Y金、人員和設備嚴重不足,管理混亂,經整頓無效的;

 ?。ㄋ模┚懿粓绦袝T大會或理事會決議的;

 ?。ㄎ澹o正當理由連續三個月不做交易的;

 ?。┢渌`反國家法律、法規、規章和嚴重違反交易所章程及有關規定的。

  第二十四條 會員、境外特殊參與者無正當理由未在規定期限內執行強行平倉的,給予警告、通報批評、公開譴責、暫停部分期貨業務、暫停開倉交易1個月以內處罰,可并處5萬元以下的罰款。

  第二十五條 會員具有下列違反交易所結算管理規定行為之一的,責令改正,可給予警告;情節嚴重的, 給予通報批評、公開譴責、暫停部分期貨業務、暫停開倉交易1個月以內的處罰,可并處1至20萬元的罰款。

 ?。ㄒ唬T未按時足額繳納保證金的;

 ?。ǘ┰诮Y算報告書、交易月報表和其他結算文件資料中作不真實、不完整記載的;

 ?。ㄈ蛻舯WC金未進行分賬管理的;

 ?。ㄋ模┪磳蛻魧嵭忻咳战Y算的;

 ?。ㄎ澹﹤卧?、變造交易記錄、會計報表、賬冊的;

 ?。┨撻_發票及其他偽造票證的;

 ?。ㄆ撸┢渌`反交易所結算管理規定的行為。

  第二十六條 境外中介機構具有下列情形之一的,交易所可以分別或同時采取要求報告情況、談話提醒、書面警示、責令改正及取消境外中介機構備案等監管措施的一種或多種;逾期未改正,其行為可能危及期貨市場穩健運行、損害客戶合法權益的,可以要求期貨公司會員、境外特殊經紀參與者暫?;蛘呓K止與該境外中介機構的委托業務:

 ?。ㄒ唬┚懿慌浜辖灰姿鶎蛻暨`規調查的;

 ?。ǘ┥嫦舆`法違規或者出現重大風險的;

 ?。ㄈ┻`反適當性管理規定;

 ?。ㄋ模┻`反交易所關于境外中介機構的其他規定。

  境外中介機構被暫?;蛘呓K止與期貨公司會員、境外特殊經紀參與者的委托代理業務后,不得代理新增客戶或者開新倉;客戶要求移倉至其他機構的,應當配合完成。

  第二十七條 非期貨公司會員、境外特殊非經紀參與者或客戶具有下列違反交易所實際控制關系賬戶管理規定行為之一,情節嚴重的,給予警告、通報批評、暫停開倉交易3個月以內的處罰, 可并處1至20萬元的罰款:

 ?。ㄒ唬┚哂袑嶋H控制關系但不如實報備相關信息的;

 ?。ǘ┎蝗鐚嵒貜徒灰姿儐?、隱瞞事實真相、故意回避的;

 ?。ㄈ┙灰姿J定的其他不協助報備和不協助調查工作的行為。

  第二十八條 期貨公司會員、境外特殊經紀參與者具有下列違反交易所實際控制關系賬戶管理規定行為之一,情節嚴重的,給予警告、通報批評的處罰,可并處1至20萬元的罰款:

 ?。ㄒ唬┪醇皶r、準確、完整地向客戶傳達交易所有關實際控制關系賬戶的規定的;

 ?。ǘ┪醇皶r、準確、完整地完成實際控制關系賬戶相關信息錄入、更新的;

 ?。ㄈ┛v容、誘導、慫恿、協助客戶進行虛假申報、隱瞞事實真相的;

 ?。ㄋ模┪赐咨票4婵蛻魧嶋H控制關系賬戶相關資料的;

 ?。ㄎ澹┪窗凑战灰姿髤f助詢問客戶實際控制關系賬戶情況的或者存在故意拖延、隱瞞和遺漏等行為的;

 ?。┙灰姿J定的其他情形。

  第二十九條 交易所對會員、境外特殊參與者、境外中介機構或客戶在套期保值、套利申報過程中協助提供或出具虛假材料的以及違反交易所套期保值管理和套利交易相關規定的,除取消其套期保值、套利申請資格外,可并處不超過其持有的虛假套期保值持倉或套利交易持倉總金額5%的罰款,并視情節輕重,給予警告、通報批評、公開譴責、暫停部分期貨業務、強行平倉、沒收違規所得、取消其相應資格、宣布為"市場禁止進入者"的處罰。

  第三十條 會員、境外特殊參與者、境外中介機構、客戶及期貨市場其他參與者在實物交割環節上蓄意違約,影響或試圖影響實物交割的正常進行,牟取非法利益的,給予警告、通報批評、公開譴責、暫停開倉交易1至6個月的處罰,有違約所得的,沒收違約所得,并可處違約部分合約價值10%至30%的罰款。

  第三十一條 會員、境外特殊參與者、境外中介機構、做市商或客戶違反交易所持倉管理規定的,責令改正、給予警告、通報批評、公開譴責、強行平倉、暫停部分期貨業務、暫停開倉交易1個月以內的處罰,可并處1至20萬元罰款。

  第三十二條 會員、境外特殊參與者具有下列違反交易所信息和計算機通訊等設備管理規定行為之一的,責令改正,賠償損失。情節較輕的,給予警告、暫停開倉交易1個月以內的處罰, 可并處1至5萬元的罰款;情節嚴重的, 給予暫停開倉交易1至6個月、暫停部分期貨業務、取消相應資格的處罰,可并處5至20萬元的罰款:

 ?。ㄒ唬┪唇浗灰姿S可,擅自發布交易所信息的;

 ?。ǘ┥米詣佑闷渌麜T席位上的計算機或通訊設備的;

 ?。ㄈ┩ㄟ^交易席位非法竊取其他會員的成交、結算資金等商業秘密或破壞交易系統的。

  交易所可給予責任人暫停從事期貨業務1個月以內的處罰;情節嚴重的,給予責任人暫停從事期貨業務1至6個月或取消其從事期貨業務資格的處罰。

  第三十三條 會員、境外特殊參與者、境外中介機構、客戶從事標準倉單交易時,違反交易所規定的,責令改正,交易所將對其處以警告、通報批評、公開譴責、罰款1至10萬元、暫停其從事標準倉單交易、取消其相應資格的處罰。

  第三十四條 期貨市場參與者具有下列行為之一的,責令改正、賠償損失、沒收違規所得。情節較輕的,給予警告、強行平倉、暫停開倉交易1個月以內的處罰;沒有違規所得或者違規所得5萬元以下的,可并處5至20萬元的罰款;違規所得5萬元以上的,可并處違規所得一倍以上三倍以下的罰款;情節嚴重的,給予通報批評、公開譴責、強行平倉、暫停部分期貨業務、暫停開倉交易1至6個月、取消其相應資格、宣布為“市場禁止進入者”的處罰;沒有違規所得或者違規所得10萬元以下的,可并處10至100萬元的罰款;違規所得10萬元以上的,可并處違規所得三倍以上五倍以下的罰款:

 ?。ㄒ唬┨峁┨摷匍_戶資料或者進行混碼交易的;

 ?。ǘ┍I取他人交易密碼進行期貨交易的;

 ?。ㄈ┪唇浗灰姿S可,擅自發布交易所信息的;

 ?。ㄋ模┓欠ǜ`取期貨市場其他參與者的成交、結算資金、倉單信息等商業秘密或者破壞交易結算、標準倉單管理等系統的;

 ?。ㄎ澹┪醋袷亟灰姿L險警示制度有關規定或者整改要求的;

 ?。┪窗匆笫褂媒灰姿鶚藴蕚}單管理系統,影響系統正常運作的;

 ?。ㄆ撸┻`反交易所交易管理、信息管理和計算機通訊等設備管理規定的其他行為。

 ?。ò耍┪窗唇灰姿幎ㄍ咨乒芾斫灰拙幋a,導致交易編碼被他人利用實施違規行為的。

  第三十五條 期貨市場參與者具有下列違反交易管理規定行為之一的, 責令改正, 賠償損失、沒收違規所得。情節較輕的,給予警告、強行平倉、暫停開倉交易1個月以內的處罰; 沒有違規所得或者違規所得5萬元以下的,可并處5至20萬元的罰款;違規所得5萬元以上的,可并處違規所得一倍以上三倍以下的罰款;情節嚴重的,給予通報批評、公開譴責、強行平倉、暫停部分期貨業務、暫停開倉交易1至6個月、取消其相應資格、宣布為“市場禁止進入者”的處罰;沒有違規所得或者違規所得10萬元以下的,可并處10至100萬元的罰款;違規所得10萬元以上的,可并處違規所得三倍以上五倍以下的罰款:

 ?。ㄒ唬﹩为毣蛘吆现\,集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢,連續或者聯合買賣合約,惡意影響或者企圖影響期貨交易價格或者期貨交易量的;

 ?。ǘ├靡苽}、分倉、對敲等手段,規避交易所的持倉限制,超量持倉,控制或企圖控制市場價格,影響市場秩序的;

 ?。ㄈ├靡苽}、分倉、對敲、自成交等手段,影響市場價格、轉移資金或者牟取不當利益的;

 ?。ㄋ模┎灰猿山粸槟康幕蛎髦陥蟮闹噶畈荒艹山?,仍惡意或連續輸入交易指令影響或者企圖影響期貨價格,擾亂市場秩序或轉移資金的;

 ?。ㄎ澹橹圃焯摷俚氖袌鲂星槎M行連續買賣、自我買賣或蓄意串通,按事先約定的方式或價格進行交易或互為買賣,制造市場假象,影響或企圖影響市場價格或持倉量的;

 ?。├脙饶恍畔⒒驀覚C密進行期貨交易或泄露內幕信息影響期貨交易的;

 ?。ㄆ撸┮詨艛?、囤積標的物和不當集中持倉量的方式,控制交易所大量指定交割倉庫標準倉單, 企圖或實際嚴重影響期貨市場行情或交割的;

 ?。ò耍┮圆倏v市場為目的, 用直接或間接的方法操縱或擾亂交易秩序,妨礙或有損于公正交易, 有損于國家利益和社會公眾利益的;

 ?。ň牛┮苑巧埔獾钠谵D現行為,影響市場秩序的;

 ?。ㄊ┢渌`反中國證監會和交易所有關交易管理規定,影響期貨交易價格、期貨交易量或者擾亂期貨市場秩序的行為。

  期貨市場參與者實施上述行為之一,主動糾正且未對期貨市場秩序產生不良影響的,可以從輕或者免于處罰。

  做市商違反交易編碼管理相關規定的,按照前款規定給予相應紀律處分。

  第三十六條 出市代表具有下列行為之一的,給予警告處罰;情節嚴重的, 給予暫停出市交易1個月以內或取消出市代表資格的處罰,可并處1千元至1萬元的罰款:

 ?。ㄒ唬┻`反交易所有關交易大廳管理規定的;

 ?。ǘ┪窗匆幎ǔ绦虿僮?,給交易系統造成損害的;

 ?。ㄈ╇S意拆卸、搬動交易大廳內各種設備或私接電話和其他設備的;

 ?。ㄋ模┎扇√摷?、欺騙和不正當手段騙取出市代表資格的;

 ?。ㄎ澹﹤卧?、涂改、借用出市代表證件的;

  具有本條第(二)、(三)項行為之一造成損害的,由其委派會員承擔賠償責任。

  第三十七條 期貨市場參與者具有下列情形之一的,交易所可以調整當日結算價和交割結算價:

 ?。ㄒ唬┢谪浭袌鰠⑴c者以自己或者實際控制關系賬戶為交易對象,自買自賣期貨合約,嚴重影響交割結算價的;

 ?。ǘ┢渌`規行為導致期貨交易價格異常波動或者瞬間大幅度偏離市場價格、嚴重影響交割結算價的。

  第三十八條 交易所經立案調查發現期貨市場參與者具有下列行為之一的,應當及時報告中國證監會,提請立案稽查,并可以同時采取暫停開倉交易等限制性措施:

 ?。ㄒ唬┎倏v市場等違法行為;

 ?。ǘ├米猿山?、對敲交易影響交割結算價,情節嚴重的;

 ?。ㄈ┍I取他人交易密碼進行期貨交易的;

 ?。ㄋ模┥嫦舆`法犯罪的其他行為。

  第三十九條 結算交割員具有下列行為之一的,給予警告、通報批評、公開譴責的處罰;情節嚴重的,給予暫停結算交割員資格1個月以內或取消結算交割員資格的處罰,可并處1千元至1萬元的罰款:

 ?。ㄒ唬┎扇√摷?、欺騙和不正當手段騙取結算交割員資格的;

 ?。ǘ﹤卧?、涂改、借用結算交割員證件的。

  結算交割員所在機構有過錯的,應當承擔相應責任。

  第四十條 指定交割倉庫有下列行為之一的,責令改正,沒收違規所得。情節較輕的,給予警告、通報批評、公開譴責,可并處1至10萬元的罰款;情節嚴重的,暫停交割業務、取消其交割倉庫資格、宣布為"市場禁止進入者",沒有違規所得或違規所得10萬元以下的,可并處10至50萬元的罰款;違規所得10萬元以上的,可并處違規所得一倍以上五倍以下的罰款:

 ?。ㄒ唬┻`反國家有關規定參與期貨交易的;

 ?。ǘ┏鼍咛摷賯}單的;

 ?。ㄈ┍I賣交割商品的;

 ?。ㄋ模┬孤杜c期貨有關不宜公開的倉儲信息或散布虛假信息誤導市場的;

 ?。ㄎ澹┡c期貨市場參與者聯手,影響或企圖影響期貨市場價格的;

 ?。藴蕚}單所示商品中有牌號、商標、規格、質量等混雜的;

 ?。ㄆ撸┙桓钌唐放c單證不符的;

 ?。ò耍┙桓钌唐窙]有或缺少規定證明文件的;

 ?。ň牛┙桓钌唐返睦?、塊數、包裝要求和交易所規定不符的;

 ?。ㄊ┪赐瓿梢幎ǖ臋z驗項目而開具倉單的;

 ?。ㄊ唬╁e收錯發的;

 ?。ㄊ┮虮9懿划?,引起儲存商品變質、滅失的;

 ?。ㄊ┰诎徇\、裝卸、堆碼等作業過程中造成包裝和商品損壞的;

 ?。ㄊ模┥唐方桓钪袨E行收費的;

 ?。ㄊ澹┬钜獾箅y,造成賣方或買方違約的;

 ?。ㄊ┻`反期貨交割業務規則,限制、故意拖延交割商品的入庫、出庫的;

 ?。ㄊ撸┚芙^、阻撓交易所依法監督檢查的;

 ?。ㄊ耍o正當理由不按時交貨或者不配合指定質量檢驗機構檢驗的;

 ?。ㄊ牛┻`反中國證監會或者交易所有關指定交割倉庫管理規定的其他行為;

 ?。ǘ┢渌`反中國證監會和交易所規定的行為。

  第四十一條 指定質量檢驗機構具有下列行為之一的,責令改正、沒收違規所得,并根據情節輕重,給予警告、通報批評、公開譴責、暫停指定檢驗業務、取消其指定質量檢驗機構資格的處理。沒有違規所得或者違規所得10萬元以下的,可以并處50萬元以下的罰款;違規所得10萬元以上的,可以并處違規所得一倍以上五倍以下的罰款:

 ?。ㄒ唬┻`反有關規定計量檢驗的;

 ?。ǘ┏鼍?、協助出具虛假檢驗報告的;

 ?。ㄈo正當理由拒不配合指定交割倉庫或者貨主及時進行檢驗,影響正常入出庫的;

 ?。ㄋ模┻`反交易所有關指定質量檢驗機構管理規定的其他行為。

  第四十二條 指定存管銀行未履行相關義務的,責令改正,并根據情節輕重,給予警告、通報批評、暫停部分存管業務、取消其指定存管銀行資格的處理。

  第四十三條 會員、境外特殊參與者、境外中介機構、做市商、客戶及期貨市場其他參與者以各種手段擾亂交易管理秩序的,給予警告、通報批評、暫停部分期貨業務、暫停開倉交易1個月以內的處罰,對直接責任人員給予暫停從事本交易所期貨業務1個月以內的處罰;情節嚴重的,給予通報批評、公開譴責、暫停部分期貨業務、暫停開倉交易1至6個月、取消其相應資格、宣布為"市場禁止進入者",對直接責任人暫停從事本交易所期貨業務1至6個月、宣布為"市場禁止進入者" 的處罰。

  第四十四條 被交易所宣布為“市場禁止進入者”的,自宣布生效之日起20個交易日內清理原有持倉,了結交易業務,結清債權債務。

  被中國證監會或其他期貨交易所宣布為“市場禁止進入者”的,在市場禁止進入期限內不得從事本交易所期貨、期權業務。

  第四十五條 會員、境外特殊參與者、境外中介機構、做市商、客戶及期貨市場其他參與者具有下列行為之一的,責令改正,給予通報批評、公開譴責、暫停部分期貨業務、暫停開倉交易1個月以內的處罰,可并處1至20萬元的罰款:

 ?。ㄒ唬┚懿慌浜辖灰姿R帣z查、立案調查,或者違反保密義務的;

 ?。ǘ┚懿粓绦薪灰姿幚頉Q定的;

 ?。ㄈ┻M行虛假性、誤導性或者遺漏重要事實的申報、陳述、解釋或者說明的;

 ?。ㄋ模┚懿粓绦薪灰姿拗菩源胧┗蛘咂渌O督管理措施的。

  第四十六條 交易所工作人員違反有關規定的,按國家法律、法規和交易所人事管理制度及有關廉政規定處理。

  第四章  裁決與執行

  第四十七條 交易所作出取消會員、境外特殊參與者資格、宣布為“市場禁止進入者”的處罰應當由交易所理事會決定。

  第四十八條 交易所對違規行為核查后,事實清楚、證據確鑿的,依照交易所章程、交易規則及本辦法規定予以裁決。

  第四十九條 交易所作出裁決應制作處理決定書。

  處理決定書主要包括以下內容:

 ?。ㄒ唬┊斒氯说男彰蛘呙Q、住所;

 ?。ǘ┻`規事實和證據;

 ?。ㄈ┨幜P種類和依據;

 ?。ㄋ模┨幜P的履行方式和期限;

 ?。ㄎ澹┎环幜P決定申請復議途徑和期限;

 ?。┳鞒鎏幚頉Q定的日期。

  第五十條 交易所應將處理決定書送達當事人。當事人為會員的,處理決定書送至交易席位視為送達;當事人為非會員的,可郵寄送達。郵件寄出后,境內5個工作日、境外10個工作日視為送達。處理決定書同時分送有關協助執行部門。

  按照中國證監會的規定需要抄報違規處理情況的,同時抄報中國證監會。

  第五十一條 交易所作出的處理決定書自送達之日起生效。

  當事人對處理決定書不服的,可于決定書生效之日起10日內向交易所書面申請復議一次,復議期間不停止決定的執行。

  第五十二條 交易所應于收到復議申請書之日起一個月內作出復議決定,復議決定為終局決定。

  第五十三條 經交易所作出處理決定承擔履行義務的會員、境外特殊參與者、境外中介機構、客戶、指定交割倉庫、指定存管銀行、信息服務機構、指定質量檢驗機構及期貨市場其他參與者拒絕履行義務的,由交易所強制執行。

  有關期貨市場參與者應當配合交易所執行相關違規處理決定。

  第五十四條 違規處理決定中,具有罰沒款項的,當事人應在處理決定書生效之日起5日內將罰沒款項如數繳納至交易所指定賬戶。逾期不付罰沒款項的, 交易所從會員專用資金賬戶中劃付。對會員工作人員的罰沒款項,由會員代繳。

  會員、境外特殊參與者、境外中介機構應當配合執行交易所對客戶的處罰,劃撥客戶在該會員處的資金。

  第五十五條 違規處理決定中,具有罰沒款項的,受處罰的指定交割倉庫應在處理決定書生效之日起5日內將罰沒款項繳納至交易所指定賬戶;對指定交割倉庫工作人員的罰沒款項,由指定交割倉庫代繳。逾期不繳的,交易所從該指定交割倉庫風險抵押金中劃轉。

  第五章  糾紛調解

  第五十六條 會員、境外特殊參與者、境外中介機構、做市商、客戶、指定交割倉庫、指定存管銀行、指定質量檢驗機構、信息服務機構及期貨市場其他參與者之間發生的期貨交易糾紛可自行協商解決,也可提請交易所調解。調解不成的,當事人可以依法提請仲裁或者提起訴訟。

  第五十七條 交易所的調解機構是交易所理事會下設的調解委員會。

  第五十八條 調解應在事實清楚、責任明確的基礎上依據國家有關期貨交易的法律、法規和交易所的規章制度進行。

  第五十九條 當事人向調解委員會提出調解申請,應當從其知道或應當知道其合法權益被侵害之日起30日內提出。

  第六十條 當事人申請調解應當符合下列條件:

 ?。ㄒ唬┯姓{解申請書;

 ?。ǘ┯芯唧w的事實、理由和請求;

 ?。ㄈ儆谡{解委員會的受理范圍。

  第六十一條 當事人向調解委員會申請調解,必須提交書面申請和有關材料。

  調解申請書應當寫明以下事項:

 ?。ㄒ唬┊斒氯说男彰?、性別、年齡、職業、工作單位和住所或單位名稱、住所和法定代表人或者負責人的姓名、職務;

 ?。ǘ┱埱笳{解的事實、理由及要求;

 ?。ㄈ┯嘘P證據。

  第六十二條 當事人根據有關規定負有舉證的責任。調解委員會認為必要時,可調查收集證據。

  第六十三條 調解委員會調解糾紛,應當在查明事實,分清是非和自愿的基礎上調解,促使當事人相互諒解,達成協議。

  第六十四條 經調解達成的協議應記錄在案,并制作調解書,由雙方當事人簽字,調解員署名,加蓋調解委員會印章后生效。

  第六十五條 調解書應當寫明以下內容:

 ?。ㄒ唬╇p方當事人的名稱、住所、法定代表人或者負責人的姓名及職務;

 ?。ǘ幾h的事項和請求;

 ?。ㄈ﹨f議結果。

  第六十六條 調解委員會應當在受理調解后30天內結案;到期未結案的,調解委員會應當向當事人說明理由。雙方當事人要求繼續調解的,調解委員會應繼續調解。有一方要求終止調解的,應當終止調解。

  第六十七條 調解不成的,當事人可以依法提請中國境內的仲裁機構仲裁或向中國境內人民法院起訴。

  第六章  附則

  第六十八條 本辦法解釋權屬于大連商品交易所。

  第六十九條 本辦法所稱“以上”、“以下”均含本數。

  第七十條 本辦法中的貨幣單位為人民幣元,涉及外幣資金的,按照行為發生時的匯率折算人民幣核定金額。

  第七十一條 本辦法自公布之日起實施。

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