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【大商所】大連商品交易所實際控制關系賬戶管理辦法
編輯:hegui 點擊:418 發布日期:2021-10-27 14:30:25

(根據202125日《關于發布<大連商品交易所境外特殊參與者管理辦法>和相關規則修正案的通知》(大商所發〔202173號)修訂,修訂部分自發布之日起實施。)

  第一章  總則

  第一條 為規范實際控制關系賬戶管理,維護市場秩序,促進市場健康發展,根據《大連商品交易所交易規則》等有關規定,制定本辦法。

  第二條 大連商品交易所(以下簡稱交易所)負責實際控制關系賬戶的認定和交易監管工作。交易所與中國期貨市場監控中心(以下簡稱監控中心)建立實際控制關系賬戶信息共享機制,共同對期貨市場實際控制關系賬戶進行管理。

  第三條 非期貨公司會員、境外特殊非經紀參與者、客戶參與期貨交易應當遵守本辦法及交易所其他相關規定,接受交易所對其實際控制關系賬戶的管理??蛻暨€應當接受期貨公司會員、境外特殊經紀參與者、境外中介機構對其實際控制關系賬戶的管理。

  第二章  實際控制關系賬戶認定標準

  第四條 實際控制是指行為人(包括個人、單位)對他人(包括個人、單位)期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權限,從而對他人交易決策擁有決定權的行為或事實。

  第五條 根據實質重于形式的原則,具有下列情形之一的,應當認定為行為人對他人期貨賬戶的交易具有實際控制關系:

 ?。ㄒ唬┬袨槿俗鳛樗说目毓晒蓶|,即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東,出資額或者持有股份的比例雖然不足50%,但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東;

 ?。ǘ┬袨槿俗鳛樗说拈_戶授權人、指定下單人、資金調撥人、結算單確認人或者其他形式的委托代理人;

 ?。ㄈ┬袨槿俗鳛樗说姆ǘù砣?、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等,或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等一致的;

 ?。ㄋ模┬袨槿伺c他人之間存在配偶關系;

 ?。ㄎ澹┬袨槿伺c他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關系,且對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響;

 ?。┬袨槿送ㄟ^投資關系、協議、融資安排或者其他安排,能夠對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響;

 ?。ㄆ撸┬袨槿藢蓚€或者多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響;

 ?。ò耍┙灰姿J定的其他情形。

  第三章  實際控制關系賬戶的報備

  第六條 客戶應當按照本辦法和監控中心相關規定通過各自開戶的期貨公司會員、境外特殊經紀參與者或者境外中介機構履行實際控制關系賬戶的報備、變更和解除程序。

  第七條 符合實際控制關系賬戶認定標準的非期貨公司會員、境外特殊非經紀參與者應當在取得交易所會員資格或者境外特殊非經紀參與者資格后10個交易日內直接向交易所進行報備,由交易所將相關報備信息發至監控中心。

  第八條 非期貨公司會員、境外特殊非經紀參與者實際控制關系發生變更的,應當在發生變更之日起10個交易日內主動向交易所報備變更情況,由交易所將相關報備信息發至監控中心。

  第九條 申請解除實際控制關系的客戶通過其開戶的期貨公司會員向監控中心提出申請,由監控中心將解除申請轉交易所審核??蛻魬敯凑战灰姿笸ㄟ^其開戶的期貨公司會員、境外特殊經紀參與者或者境外中介機構提交相關說明材料。申請解除實際控制關系的非期貨公司會員、境外特殊非經紀參與者直接向交易所提出申請,并應當按照交易所要求提交相關說明材料。

  交易所對非期貨公司會員、境外特殊非經紀參與者、客戶的實際控制關系解除申請進行審核,并有權根據審核需要要求非期貨公司會員、境外特殊非經紀參與者和客戶提供相關補充材料。

  第十條 交易所對日常監控中發現具有疑似實際控制關系且尚未報備的賬戶,開戶人為委托期貨公司從事期貨交易的客戶的,交易所可以直接或通過期貨公司會員對相關客戶進行詢問;開戶人為委托境外特殊經紀參與者從事期貨交易的客戶的,交易所可以直接或通過境外特殊經紀參與者進行詢問;開戶人為非期貨公司會員的,交易所可直接詢問;開戶人為境外特殊非經紀參與者的,交易所可直接詢問。

  客戶委托境外中介機構從事期貨交易的,期貨公司會員或者境外特殊經紀參與者應當及時將交易所相關詢問轉達該境外中介機構,由該境外中介機構對該客戶進行詢問。

  第十一條 對于交易所的詢問,客戶、非期貨公司會員、境外特殊非經紀參與者應以書面形式及時回復,并提供相關說明材料;相關期貨公司會員、境外特殊經紀參與者、境外中介機構應及時將客戶的回復及相關說明材料報送交易所。

  第十二條 經交易所詢問,非期貨公司會員、境外特殊非經紀參與者、客戶如承認存在實際控制關系的,應按照本辦法第六條、第七條的規定進行報備。

  經交易所詢問,非期貨公司會員、境外特殊非經紀參與者、客戶如否認存在實際控制關系的,應說明理由并簽署《合規聲明及承諾書》(見附件)。交易所將對其說明材料進行審核。對于事實清楚、理由充分,確不符合實際控制關系認定標準的,交易所將不按實際控制關系對相關賬戶進行管理;對于事實、理由不充分的,交易所將進行調查,經調查認為符合實際控制關系認定標準的,交易所有權責令其進行報備,拒不報備的,交易所有權對其實際控制關系進行直接認定,并根據本辦法第十三條及相關規定進行處理;若經調查暫無法認定是否符合實際控制關系認定標準的,交易所可將其列入重點監控名單。

  第十三條 對于具有實際控制關系但不如實報備相關信息、不如實回復交易所詢問、隱瞞事實真相、故意回避等不協助報備或不協助調查工作的非期貨公司會員、境外特殊非經紀參與者、客戶,交易所可以采取談話提醒、書面警示、暫停開倉等監管措施;情節嚴重的,交易所將依據《大連商品交易所違規處理辦法》有關規定進行處理。

  第十四條 期貨公司會員、境外特殊經紀參與者、境外中介機構應當告知客戶按規定對實際控制關系賬戶進行報備,切實履行對客戶實際控制關系賬戶的管理職責,及時發現、及時報告、及時制止客戶的失信行為。

  期貨公司會員、境外特殊經紀參與者、境外中介機構應當積極配合客戶做好實際控制關系賬戶報備工作,對實際控制關系賬戶的報備、管理等材料登記歸檔、妥善保存并履行相應的保密義務。

  第十五條 期貨公司會員、境外特殊經紀參與者、境外中介機構具有下列情形之一的,交易所可以責令其整改,并采取談話提醒、書面警示、約見談話等監管措施;情節嚴重的,交易所將依據《大連商品交易所違規處理辦法》有關規定進行處理:

 ?。ㄒ唬┪醇皶r、準確、完整地向客戶傳達交易所有關實際控制關系賬戶的規定;

 ?。ǘ┪醇皶r、準確、完整地完成實際控制關系賬戶相關信息錄入、更新;

 ?。ㄈ┛v容、誘導、慫恿、協助客戶進行虛假申報、隱瞞事實真相;

 ?。ㄋ模┪赐咨票4婵蛻魧嶋H控制關系賬戶相關資料;

 ?。ㄎ澹┪窗凑战灰姿髤f助詢問客戶實際控制關系賬戶情況的或者存在故意拖延、隱瞞和遺漏等行為;

 ?。┙灰姿J定的其他情形。

  第四章  實際控制關系賬戶的管理

  第十六條 交易所在執行持倉限額、交易限額、大戶報告以及異常交易管理等制度時,對一組實際控制關系賬戶的委托量、撤單量、成交量以及持倉量等合并計算。

  第十七條 一組實際控制關系賬戶內均為客戶的,其合并計算的投機持倉量不得超過單個客戶的投機持倉限額;一組實際控制關系賬戶內包含非期貨公司會員或境外特殊非經紀參與者的,其合并計算的投機持倉量不得超過單個非期貨公司會員或境外特殊非經紀參與者的投機持倉限額。

  第十八條 一組實際控制關系賬戶的套利持倉量不得超過交易所確定的套利持倉額度,一組實際控制關系賬戶的套利持倉量和投機持倉量合計不得超過交易所確定的套利持倉額度。

  第十九條 一組實際控制關系賬戶的套期保值持倉量不得超過交易所確定的套期保值持倉額度,一組實際控制關系賬戶的套期保值持倉量和投機持倉量合計不得超過交易所確定的套期保值持倉額度。

  第二十條 一組實際控制關系賬戶發生持倉超限行為的,交易所將于下一交易日按有關規定執行強行平倉,強行平倉的執行原則如下:

 ?。ㄒ唬┤粢唤M實際控制關系賬戶投機持倉超倉,則按照上一個交易日結算時該組內客戶、境外特殊非經紀參與者或者非期貨公司會員投機持倉量由大到小的順序強行平倉,若投機持倉量相等,則按照客戶的客戶號、境外特殊非經紀參與者明細賬戶號或者非期貨公司會員的會員號由小到大的順序強行平倉。若一組實際控制關系賬戶套利持倉或套期保值持倉出現超倉,與投機持倉超倉執行相同的強平原則。

 ?。ǘ┤粢唤M實際控制關系賬戶投機持倉與套期保值持倉合計超倉,由交易所按先投機、后套期保值的原則,再按上一交易日結算時持倉量由大到小的順序,選擇客戶、境外特殊非經紀參與者或者非期貨公司會員強行平倉;若持倉量相等,則按照客戶的客戶號、境外特殊非經紀參與者明細賬戶號或者非期貨公司會員的會員號由小到大的順序強行平倉。

 ?。ㄈ┤粢唤M實際控制關系賬戶超倉,同時賬戶組內客戶、境外特殊非經紀參與者或者非期貨公司會員超倉,交易所先對超倉的客戶、境外特殊非經紀參與者或者非期貨公司會員強行平倉,再對實際控制關系賬戶強行平倉。

  第五章  附則

  第二十一條 本辦法由交易所負責解釋。

  第二十二條 本辦法自2018年5月28日起實施。


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