中文 / EN

全國統一服務電話: 4007-008-365
投資者教育
Investor Education
【中金所】中國金融期貨交易所異常交易管理辦法
編輯:hegui 點擊:465 發布日期:2021-10-27 14:13:20

第一 為進一步規范期貨交易行為,維護市場秩序, 防范風險,保護期貨交易當事人的合法權益,根據《中國金融期貨交易所交易規則》《中國金融期貨交易所違規違約處理辦法》《中國金融期貨交易所會員管理辦法》和《中國金融期貨交易所風險控制管理辦法》等規定,制定本辦法。

第二條 交易所對期貨交易進行監控,發現期貨交易出現異常情形的,有權對相關會員或者客戶采取相應措施。

第三條 會員應當切實履行客戶交易行為管理職責,及時發現、及時報告、及時制止客戶的異常交易行為,不得縱容、誘導、慫恿、支持客戶進行異常交易。

第四條 非期貨公司會員、客戶參與期貨交易應當遵守法律法規和交易所業務規則的規定,接受交易所監管及會員對其交易行為的合法合規性管理,自覺規范交易行為。

第五條 期貨交易出現以下情形之一的,為異常交易行為:

(一)以自己為交易對象,大量或者多次進行自買自賣(包括一組實際控制關系賬戶內的交易);

(二)頻繁報撤單行為;

(三)大額報撤單行為;

  (四)實際控制關系賬戶合并持倉超過交易所持倉限額規定;

  (五)通過計算機程序下單可能影響交易所系統安全或者正常交易秩序的行為;

  (六)中國證監會規定或者交易所認定的其他情形。 

第六 交易所對實際控制關系賬戶的持倉和自成交、頻繁報撤單、大額報撤單等異常交易行為合并計算。

第七條 非期貨公司會員、客戶出現本辦法第五條所列異常交易行為之一的,交易所可以采取電話提醒、要求報告情況、要求提交書面承諾、列入監管關注名單、約見談話、限制開倉等措施;情節嚴重的,交易所可以根據《中國金融期貨交易所交易規則》和《中國金融期貨交易所違規違約處理辦法》等規定采取相應措施;涉嫌違反法律、法規、規章的,交易所提請中國證監會進行立案調查。

第八 會員應當督促客戶遵守與期貨交易相關的法律、法規、規章及交易所業務規則,持續開展風險教育。

第九條 會員應當建立、完善有效的交易和資金監控系統,并制定相關的管理制度,密切關注客戶的交易行為,積極防范客戶在交易中可能出現的異常交易行為,引導客戶理性、合規參與期貨交易。會員發現客戶在期貨交易過程中出現本辦法第五條所列異常交易行為之一的,應當予以提醒、勸阻和制止,并及時向交易所報告。

第十條 會員應當與客戶約定,客戶出現交易所規定的異常交易行為并經勸阻、制止無效的,會員可以采取提高交易保證金、限制開倉、拒絕客戶委托或者終止經紀關系等措施。

第十一條 會員應當加強客戶交易行為的合法合規管理,指定專門部門履行客戶交易行為監督管理職責,并配合交易所市場監管工作。

第十二條 交易所對達到處理標準的異常交易行為,以電話、電子郵件、會員服務系統信息等數據電文形式通知會員。會員應當及時與相關客戶取得聯系,告知交易所的相關監管信息和書面決定,保留有關證據,并采取有效措施,規范客戶交易行為。

第十三條 會員具有下列情形之一的,交易所可以責令其整改,并采取電話提示、約見談話、發出警示函、發出意見函等措施:

(一)未及時、準確地向客戶傳達、送達交易所有關監管信息或者書面決定;

(二)未采取有效措施制止客戶異常交易行為;

(三)未按照交易所要求盡責對涉嫌違法違規行為協助調查或者存在故意拖延、隱瞞和遺漏等行為;

(四)縱容、誘導、慫恿、支持客戶進行異常交易;

(五)交易所規定的其他情形。

第十四條 交易所就客戶異常交易行為相關事宜約見會員高管人員及相關人員的,會員應當積極配合。對交易所在約見時提出的監管意見,會員應當按照要求認真落實,采取有效措施督促客戶消除異常交易行為的負面影響。

第十五條 會員未盡到相關義務,交易所已向同一期貨 公司會員發出兩次警示函的,第三次將對該會員發出意見函。構成其他違規行為的,按照《中國金融期貨交易所違規違約處理辦法》處理。

  第十六 異常交易行為的認定標準及處理程序由交易所另行規定。

  第十七條 本辦法由交易所負責解釋。

  第十八條 本辦法自 2020 年 3 月 9 日起實施。


+
免费看黄A级毛片