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國務院137號令《關于修改《證券登記結算管理辦法》等七部規章的決定【修訂《期貨公司監督管理辦法》、《期貨交易管理條例》】(2017.12.29)
編輯:hegui 點擊:33242 發布日期:2019-08-29 16:23:22

根據《國務院辦公廳關于進一步做好“放管服”改革涉及的規章、規范性文件清理工作的通知》(國辦發〔2017〕40 號)要求,中國證券監督管理委員會對“放管服”改革涉及的部門規章進行了清理。經過清理,決定對七部規章的部分條款予以修改。

一、刪去《證券登記結算管理辦法》第十條第二項、第三項。

增加兩項,作為第十一條第十項、第十一項:

“(十)重大國際合作與交流活動、涉港澳臺重大事務;

“(十一)與證券登記結算有關的主要收費項目和標準的制定或調整”。

二、將《全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法》第十條修改為:“全國股份轉讓系統掛牌新的證券品種應當向中國證監會報告,采用新的轉讓方式應當報中國證監會批準?!?

第十六條中的“應當報中國證監會批準”修改為“應當向中國證監會報告”。

三、將《轉融通業務監督管理試行辦法》第十一條中的“應當經證監會批準”修改為“應當報證監會備案”。

第二十三條、第三十七條、第四十八條中的“經證監會批準后實施”修改為“報證監會備案后實施”。

四、將《證券發行上市保薦業務管理辦法》第十條第九項修改為:“(九)符合規定的最近 1 年度凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監管報表”。

第十一條第六項修改為:“(六)中國證券業協會規定的其他條件”。

刪去第十二條。

刪去第十四條中的“對保薦代表人資格的申請,自受理之日起20個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定”。

刪去第十六條。

刪去第十七條中的“保薦代表人”。

刪去第十九條。

刪去第二十條中的“保薦代表人”。

刪去第二十一條。

第六十三條修改為:“中國證監會對保薦機構及其相關人員進行持續動態的跟蹤管理,記錄其業務資格、執業情況、違法違規行為、其他不良行為以及對其采取的監管措施等。保薦信用記錄向社會公開?!?

刪去第六十五條第二款。刪去第八十一條。

五、將《期貨交易所管理辦法》第六條修改為:“設立期貨交易所,由中國證監會審批。未經國務院或者中國證監會批準,任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動?!?

第十三條中的“應當經中國證監會批準”修改為“應當事前向中國證監會報告”。

第十四條第一款修改為:“期貨交易所的合并、分立或者變更組織形式,應當事前向中國證監會報告?!?

第十七條第二款中的“由中國證監會批準”修改為“應當事前向中國證監會報告”。

第十八條第二款中的“應當報中國證監會批準”修改為“應當事前向中國證監會報告”。

第六十一條修改為:“期貨交易所實行全員結算制度或者會員分級結算制度,應當事前向中國證監會報告?!?

刪去第六十七條。

第九十三條修改為:“期貨交易所制定或者修改章程、交易規則,上市、中止、取消或者恢復交易品種,應當經中國證監會批準。期貨交易所上市、修改或者終止合約,應當事前向中國證監會報告?!?

第九十四條第一款中的“并報中國證監會批準”修改為“并事前向中國證監會報告”。

第九十五條修改為:“期貨交易所制定或者修改交易規則的實施細則,應當事前向中國證監會報告?!钡诰攀藯l中的“應當經中國證監會批準”修改為“應當按照中國證監會有關規定進行事前報告”。

第一百一十條中的“《期貨交易管理條例》第六十八條”修改為“《期貨交易管理條例》第六十四條”。

第一百一十一條中的“《期貨交易管理條例》第六十九條”修改為“《期貨交易管理條例》第六十五條”。第一項修改為:“(一)未經報告變更名稱或者注冊資本”。

第一百一十二條中的“《期貨交易管理條例》第八十二條”修改為“《期貨交易管理條例》第七十八條”。

六、將《期貨公司監督管理辦法》第十四條第六項中的“《期貨交易管理條例》第五十六條第二款、第五十七條”修改為“《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第五十六條”。

第二十條修改為:“期貨公司變更法定代表人,擬任法定代表人應當具備任職條件。期貨公司應當自完成相關工商變更登記之日起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構提交下列備案材料:

“(一)備案報告;

“(二)變更后的營業執照副本復印件;

“(三)公司決議文件;

“(四)法定代表人期貨從業資格證明、任職資格證明;

“(五)期貨公司原《經營期貨業務許可證》正、副本原件;

“(六)中國證監會要求提交的其他文件?!?

第二十一條中的“期貨公司變更住所,應當妥善處理客戶資產,擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合業務需要”修改為“期貨公司變更住所或營業場所,應當妥善處理客戶資產,擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合業務需要,并自完成相關工商變更登記之日起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構報備”。

第二十二條修改為:“期貨公司變更住所或營業場所,應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交下列備案材料:

“(一)備案報告;

“(二)變更后的營業執照副本復印件;

“(三)公司決議文件;

“(四)關于客戶資產處理情況,變更后住所和使用的設施符合期貨業務需要的說明;

“(五)變更后住所所有權或者使用權證明和消防合格證明;

“(六)首席風險官出具的公司符合相關條件的意見;

“(七)期貨公司原《經營期貨業務許可證》正、副本原件;

“(八)中國證監會要求提交的其他文件。

“期貨公司在提交備案材料時,應當將備案材料同時抄報擬遷出地中國證監會派出機構?!?

第二十三條第一款修改為:“期貨公司設立營業部、分公司等境內分支機構,應當自完成相關工商設立登記之日起5個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報備?!钡诙钪械摹捌谪浌旧暾堅O立分支機構”修改為“期貨公司設立境內分支機構”。

第二十四條修改為:“期貨公司設立境內分支機構,應當向公司住所地中國證監會派出機構提交下列備案材料:

“(一)備案報告;

“(二)分支機構營業執照副本復印件;

“(三)公司決議文件;

“(四)分支機構負責人任職資格證明;

“(五)分支機構從業人員名冊及期貨從業資格證明;

“(六)營業場所所有權或者使用權證明和消防合格證明;

“(七)首席風險官出具的公司符合相關條件的意見;

“(八)中國證監會要求提交的其他文件。

“期貨公司在提交備案材料時,應當將備案材料同時抄報擬設立分支機構所在地的中國證監會派出機構?!?

第二十六條修改為:“期貨公司終止境內分支機構的,應當先行妥善處理該分支機構客戶資產,結清分支機構業務并終止經營活動,并自完成上述工作之日起5個工作日內向分支機構所在地中國證監會派出機構提交下列備案材料:

“(一)備案報告;

“(二)公司決議文件;

“(三)關于處理分支機構客戶資產、結清期貨業務并終止經營活動情況的說明;

“(四)在中國證監會指定報刊上的公告證明;

“(五)首席風險官出具的公司符合相關條件的意見;

“(六)中國證監會要求提交的其他文件。

“期貨公司在提交備案材料時,應當將備案材料同時抄報公司住所地的中國證監會派出機構?!?

第二十七條中的“期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經營機構,應當具備下列條件”修改為“期貨公司設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構,應當具備下列條件,并應當自公司決議生效之日起5個工作日內向中國證監會報備”。

第二十八條修改為:“期貨公司設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構,應當自獲得境外有關監管機構核準文件之日起5個工作日內向中國證監會提交下列備案材料:

“(一)備案報告;

“(二)境外期貨類經營機構的章程;

“(三)境外有關監管部門核準文件;

“(四)擬設立、收購、參股境外機構所在國家或者地區的監管機構已與中國證監會簽署監管合作諒解備忘錄;

“(五)中國證監會要求的其他資料。

“期貨公司變更境外期貨類經營機構注冊資本或股權的,應當自獲得境外有關監管機構核準文件之日起5個工作日內向中國證監會提交下列備案材料:

“(一)備案報告;

“(二)最近一年經審計的財務報告;

“(三)中國證監會要求的其他資料?!?

第三十條中的“《期貨交易管理條例》第二十一條第一款”

修改為“《期貨交易管理條例》第二十條第一款”。

第三十八條第二款中的“《期貨交易管理條例》第五十六條

第二款、第四款或者第五十七條”修改為“《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第四款或者第五十六條”。

第七十六條中的“《期貨交易管理條例》第二十九條”修改為“《期貨交易管理條例》第二十八條”。

第八十八條中的“《期貨交易管理條例》第五十六條”修改為“《期貨交易管理條例》第五十五條”。

第九十條第二款中的“《期貨交易管理條例》第五十六條”修改為“《期貨交易管理條例》第五十五條”。

第九十三條中的“《期貨交易管理條例》第六十七條”修改為“《期貨交易管理條例》第六十六條”。

第九十四條中的“《期貨交易管理條例》第六十八條”修改為“《期貨交易管理條例》第六十七條”。

七、將《期貨公司資產管理業務試點辦法》第三條第一款修改為:“期貨公司從事資產管理業務,應當依法登記備案,遵循公平、公正、誠信、規范的原則,恪守職責、謹慎勤勉,保護客戶合法權益,公平對待所有客戶,防范利益沖突,禁止各種形式的利益輸送,維護期貨市場的正常秩序?!?

刪去第六條、第七條、第八條。

第四十五條中的“期貨公司管理辦法”修改為“期貨公司監督管理辦法”。

第五十條中的“撤銷其資產管理業務試點資格”修改為“停止其資產管理業務”,“《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條”修改為“《期貨交易管理條例》第六十六條、第六十七條”。

此外,對相關規章中的條文序號作相應調整。

本決定自公布之日起施行。

《證券登記結算管理辦法》等七部規章根據本決定作相應修改,重新公布。

 

證券登記結算管理辦法

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法

轉融通業務監督管理試行辦法

證券發行上市保薦業務管理辦法

期貨交易所管理辦法

期貨公司監督管理辦法

期貨公司資產管理業務試點辦法

證券登記結算管理辦法

(2017年12月7日修改)

 

第一章 總則


第一條 為了規范證券登記結算行為,保護投資者的合法權益,維護證券登記結算秩序,防范證券登記結算風險,保障證券市場安全高效運行,根據《證券法》、《公司法》等法律、行政法規的規定,制定本辦法。

第二條 在證券交易所上市的股票、債券、證券投資基金份額等證券及證券衍生品種(以下統稱證券)的登記結算,適用本辦法。

非上市證券的登記結算業務,參照本辦法執行。

境內上市外資股的登記結算業務,法律、行政法規、中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)另有規定的,從其規定。

第三條 證券登記結算活動必須實行公開、公平、公正、安全、高效的原則。

第四條 證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務,不以營利為目的的法人。

證券登記結算業務采取全國集中統一的運營方式,由證券登記結算機構依法集中統一辦理。

證券登記結算機構實行行業自律管理。

第五條 證券登記結算活動必須遵守法律、行政法規、中國證監會的規定以及證券登記結算機構依法制定的業務規則。

第六條 中國證監會依法對證券登記結算機構及證券登記結算活動進行監督管理。


第二章 證券登記結算機構


第七條 證券登記結算機構的設立和解散,必須經中國證監會批準。

第八條 證券登記結算機構履行下列職能:

(一)證券賬戶、結算賬戶的設立和管理;

(二)證券的存管和過戶;

(三)證券持有人名冊登記及權益登記;

(四)證券和資金的清算交收及相關管理;

(五)受發行人的委托派發證券權益;

(六)依法提供與證券登記結算業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務;

(七)中國證監會批準的其他業務。

第九條 證券登記結算機構不得從事下列活動:

(一)與證券登記結算業務無關的投資;

(二)購置非自用不動產;

(三)在本辦法第六十五條、第六十六條規定之外買賣證券;

(四)法律、行政法規和中國證監會禁止的其他行為。

第十條 證券登記結算機構的下列事項,應當報中國證監會批準:

(一)章程、業務規則的制定和修改;

(二)董事長、副董事長、總經理和副總經理的任免;

(三)依法應當報中國證監會批準的其他事項。

前款第(一)項中所稱的業務規則,是指證券登記結算機構的證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管、證券結算、結算參與人管理等與證券登記結算業務有關的業務規則。

第十一條 證券登記結算機構的下列事項和文件,應當向中國證監會報告:

(一)業務實施細則;

(二)制定或修改業務管理制度、業務復原計劃、緊急應對程序;

(三)辦理新的證券品種的登記結算業務,變更登記結算業務模式;

(四)結算參與人和結算銀行資格的取得和喪失等變動情況;

(五)發現重大業務風險和技術風險,發現重大違法違規行為,或涉及重大訴訟;

(六)任免分公司總經理、公司總經理助理、公司部門負責人;

(七)有關經營情況和國家有關規定執行情況的年度工作報告;

(八)經會計師事務所審計的年度財務報告,財務預決算方案和重大開支項目,聘請或更換會計師事務所;

(九)與證券交易所簽訂的主要業務合作協議,與證券發行人、結算參與人和結算銀行簽訂的各項業務協議的樣本格式;

(十)重大國際合作與交流活動、涉港澳臺重大事務;

(十一)與證券登記結算有關的主要收費項目和標準的制定或調整;

(十二)中國證監會要求報告的其他事項和文件。

第十二條 證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料。其保存期限不得少于 20 年。

第十三條 證券登記結算機構對其所編制的與證券登記結算業務有關的數據和資料進行專屬管理;未經證券登記結算機構同意,任何組織和個人不得將其專屬管理的數據和資料用于商業目的。

第十四條 證券登記結算機構及其工作人員依法對與證券登記結算業務有關的數據和資料負有保密義務。

對與證券登記結算業務有關的數據和資料,證券登記結算機構應當拒絕查詢,但有下列情形之一的,證券登記結算機構應當依法辦理:

(一)證券持有人查詢其本人的有關證券資料;

(二)證券發行人查詢其證券持有人名冊及有關資料;

(三)證券交易所、中國金融期貨交易所依法履行職責要求證券登記結算機構提供相關數據和資料;

(四)人民法院、人民檢察院、公安機關和中國證監會依照法定的條件和程序進行查詢和取證。

證券登記結算機構應當采取有效措施,方便證券持有人查詢其本人證券的持有記錄。

第十五條 證券登記結算機構應當公開業務規則、與證券登記結算業務有關的主要收費項目和標準。

證券登記結算機構制定或者變更業務規則、調整證券登記結算主要收費項目和標準等,應當征求相關市場參與人的意見。

第十六條 證券登記結算機構工作人員必須忠于職守、依法辦事、不得利用職務便利謀取不正當利益,不得泄露所知悉的有關單位和個人的商業秘密。

證券登記結算機構違反《證券法》及本辦法規定的,中國證監會依法予以行政處罰;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,依法給予行政處分。


第三章 證券賬戶的管理


第十七條 投資者通過證券賬戶持有證券,證券賬戶用于記錄投資者持有證券的余額及其變動情況。

第十八條 證券應當記錄在證券持有人本人的證券賬戶內,但依據法律、行政法規和中國證監會的規定,證券記錄在名義持有人證券賬戶內的,從其規定。

證券登記結算機構為依法履行職責,可以要求名義持有人提供其名下證券權益擁有人的相關資料。

第十九條 投資者開立證券賬戶應當向證券登記結算機構提出申請。

前款所稱投資者包括中國公民、中國法人、中國合伙企業及法律、行政法規、中國證監會規章規定的其他投資者。

投資者申請開立證券賬戶應當保證其提交的開戶資料真實、準確、完整。

第二十條 證券登記結算機構可以直接為投資者開立證券賬戶,也可以委托證券公司代為辦理。

證券登記結算機構為投資者開立證券賬戶,應當遵循方便投資者和優化配置賬戶資源的原則。

第二十一條 證券公司代理開立證券賬戶,應當向證券登記結算機構申請取得開戶代理資格。

證券公司代理開立證券賬戶,應當根據證券登記結算機構的業務規則,對投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料的真實性、準確性、完整性進行審核,并應當妥善保管相關開戶資料,保管期限不得少于 20 年。

第二十二條 投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

第二十三條 證券登記結算機構應當根據業務規則,對開戶代理機構開立證券賬戶的活動進行監督。開戶代理機構違反業務規則的,證券登記結算機構可以根據業務規則暫停、取消其開戶代理資格,并提請中國證監會按照相關規定采取暫?;虺蜂N其相關證券業務許可;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,單處或并處警告、罰款、撤銷任職資格或證券從業資格等處罰措施。

第二十四條 證券公司應當掌握其客戶的資料及資信狀況,并對其客戶證券賬戶的使用情況進行監督。證券公司發現其客戶在證券賬戶使用過程中存在違規行為的,應當按照證券登記結算機構的業務規則處理,并及時向證券登記結算機構和證券交易所報告。涉及法人以他人名義設立證券賬戶或者利用他人證券賬戶買賣證券的,還應當向中國證監會報告,由中國證監會依法予以處罰。

第二十五條 投資者在證券賬戶開立和使用過程中存在違規行為的,證券登記結算機構應當依法對違規證券賬戶采取限制使用、注銷等處置措施。

 

 

第四章 證券的登記


第二十六條 上市證券的發行人,應當委托證券登記結算機構辦理其所發行證券的登記業務。

證券登記結算機構應當與委托其辦理證券登記業務的證券發行人簽訂證券登記及服務協議,明確雙方的權利義務。

證券登記結算機構應當制定并公布證券登記及服務協議的范本。

證券登記結算機構可以根據政府債券主管部門的要求辦理上市政府債券的登記業務。

第二十七條 證券登記結算機構根據證券賬戶的記錄,確認證券持有人持有證券的事實,辦理證券持有人名冊的登記。

第二十八條 證券公開發行后,證券發行人應當向證券登記結算機構提交已發行證券的證券持有人名冊及其他相關資料。證券登記結算機構據此辦理證券持有人名冊的初始登記。

證券發行人應當保證其所提交資料的合法、真實、準確、完整。證券登記結算機構不承擔由于證券發行人原因導致證券持有人名冊及其他相關資料有誤而產生的損失和法律后果。

第二十九條 證券在證券交易所上市交易的,證券登記結算機構應當根據證券交易的交收結果辦理證券持有人名冊的變更記。

證券以協議轉讓、繼承、捐贈、強制執行、行政劃撥等方式轉讓的,證券登記結算機構根據業務規則變更相關證券賬戶的余額,并相應辦理證券持有人名冊的變更登記。

證券因質押、鎖定、凍結等原因導致其持有人權利受到限制的,證券登記結算機構應當在證券持有人名冊上加以標記。

第三十條 證券登記結算機構應當保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整,不得隱匿、偽造或者毀損。

第三十一條 證券登記結算機構應當按照業務規則和協議定期向證券發行人發送其證券持有人名冊及有關資料。

第三十二條 證券發行人申請辦理權益分派等代理服務的,應當按照業務規則和協議向證券登記結算機構提交有關資料并支付款項。

證券發行人未及時履行上述義務的,證券登記結算機構有權推遲或不予辦理,證券發行人應當及時發布公告說明有關情況。

第三十三條 證券發行人或者其清算組等終止證券登記及相關服務協議的,證券登記結算機構應當依法向其交付證券持有人名冊及其他登記資料。


第五章 證券的托管和存管


第三十四條 投資者應當委托證券公司托管其持有的證券,證券公司應當將其自有證券和所托管的客戶證券交由證券登記結算機構存管,但法律、行政法規和中國證監會另有規定的除外。

第三十五條 證券登記結算機構為證券公司設立客戶證券總賬和自有證券總賬,用以統計證券公司交存的客戶證券和自有證券。

證券公司應當委托證券登記結算機構維護其客戶及自有證券賬戶,但法律、行政法規和中國證監會另有規定的除外。

第三十六條 投資者買賣證券,應當與證券公司簽訂證券交易、托管與結算協議。

證券登記結算機構應當制定和公布證券交易、托管與結算協議中與證券登記結算業務有關的必備條款。必備條款應當包括但不限于以下內容:

(一)證券公司根據客戶的委托,按照證券交易規則提出交易申報,根據成交結果完成其與客戶的證券和資金的交收,并承擔相應的交收責任;客戶應當同意集中交易結束后,由證券公司委托證券登記結算機構辦理其證券賬戶與證券公司證券交收賬戶之間的證券劃付;

(二)實行質押式回購交易的,投資者和證券公司應當按照業務規則的規定向證券登記結算機構提交用于回購的質押券。投資者和證券公司之間債權債務關系不影響證券登記結算機構按照業務規則對證券公司提交的質押券行使質押權;

(三)客戶出現資金交收違約時,證券公司可以委托證券登記結算機構將客戶凈買入證券劃付到其證券處置賬戶內,并要求客戶在約定期限內補足資金??蛻舫霈F證券交收違約時,證券公司可以將相當于證券交收違約金額的資金暫不劃付給該客戶。

第三十七條 證券公司應當將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關系的事項報送證券登記結算機構。

證券登記結算機構應當對上述事項加以記錄。

第三十八條 客戶要求證券公司將其持有證券轉由其他證券公司托管的,相關證券公司應當依據證券交易所及證券登記結算機構有關業務規則予以辦理,不得拒絕,但有關法律、行政法規和中國證監會另有規定的除外。

第三十九條 證券公司應當采取有效措施,保證其托管的證券的安全,禁止挪用、盜賣。

證券登記結算機構應當采取有效措施,保證其存管的證券的安全,禁止挪用、盜賣。

第四十條 證券的質押、鎖定、凍結或扣劃,由托管證券的證券公司和證券登記結算機構按照證券登記結算機構的相關規定辦理。


第六章 證券和資金的清算交收


第四十一條 證券公司參與證券和資金的集中清算交收,應當向證券登記結算機構申請取得結算參與人資格,與證券登記結算機構簽訂結算協議,明確雙方的權利義務。

沒有取得結算參與人資格的證券公司,應當與結算參與人簽訂委托結算協議,委托結算參與人代其進行證券和資金的集中清算交收。

證券登記結算機構應當制定并公布結算協議和委托結算協議范本。

第四十二條 證券登記結算機構應當選擇符合條件的商業銀行作為結算銀行,辦理資金劃付業務。

結算銀行的條件,由證券登記結算機構制定。

第四十三條 證券和資金結算實行分級結算原則。證券登記結算機構負責辦理證券登記結算機構與結算參與人之間的集中清算交收;結算參與人負責辦理結算參與人與客戶之間的清算交收。

第四十四條 證券登記結算機構應當設立證券集中交收賬戶和資金集中交收賬戶,用以辦理與結算參與人的證券和資金的集中清算交收。

結算參與人應當根據證券登記結算機構的規定,申請開立證券交收賬戶和資金交收賬戶用以辦理證券和資金的交收。同時經營證券自營業務和經紀業務的結算參與人,應當申請開立自營證券、資金交收賬戶和客戶證券、資金交收賬戶分別用以辦理自營業務的證券、資金交收和經紀業務的證券、資金交收。

第四十五條 證券登記結算機構采取多邊凈額結算方式的,應當根據業務規則作為結算參與人的共同對手方,按照貨銀對付的原則,以結算參與人為結算單位辦理清算交收。

第四十六條 證券登記結算機構與參與多邊凈額結算的結算參與人簽訂的結算協議應當包括下列內容:

(一)對于結算參與人負責結算的證券交易合同,該合同雙方結算參與人向對手方結算參與人收取證券或資金的權利,以及向對手方結算參與人支付資金或證券的義務一并轉讓給證券登記結算機構;

(二)受讓前項權利和義務后,證券登記結算機構享有原合同雙方結算參與人對其對手方結算參與人的權利,并應履行原合同雙方結算參與人對其對手方結算參與人的義務。

第四十七條 證券登記結算機構進行多邊凈額清算時,應當將結算參與人的證券和資金軋差計算出應收應付凈額,并在清算結束后將清算結果及時通知結算參與人。

證券登記結算機構采取其他結算方式的,應當按照相關業務規則進行清算。

第四十八條 集中交收前,結算參與人應當向客戶收取其應付的證券和資金,并在結算參與人證券交收賬戶、結算參與人資金交收賬戶留存足額證券和資金。

結算參與人與客戶之間的證券劃付,應當委托證券登記結算機構代為辦理。

第四十九條 集中交收過程中,證券登記結算機構應當在交收時點,向結算參與人收取其應付的資金和證券,同時交付其應收的證券和資金。交收完成后不可撤銷。

結算參與人未能足額履行應付證券或資金交收義務的,不能取得相應的資金或證券。

對于同時經營自營業務以及經紀業務或資產管理業務的結算參與人,如果其客戶資金交收賬戶資金不足的,證券登記結算機構可以動用該結算參與人自營資金交收賬戶內的資金完成交收。

第五十條 集中交收后,結算參與人應當向客戶交付其應收的證券和資金。

結算參與人與客戶之間的證券劃付,應當委托證券登記結算機構代為辦理。

第五十一條 證券登記結算機構應當在結算業務規則中對結算參與人與證券登記結算機構之間的證券和資金的集中交收以及結算參與人與客戶之間的證券和資金的交收期限分別做出規定。

結算參與人應當在規定的交收期限內完成證券和資金的交收。

第五十二條 因證券登記結算機構的原因導致清算結果有誤的,結算參與人在履行交收責任后可以要求證券登記結算機構予以糾正,并承擔結算參與人遭受的直接損失。


第七章 風險防范和交收違約處理


第一節 風險防范和控制措施

第五十三條 證券登記結算機構應當采取下列措施,加強證券登記結算業務的風險防范和控制:

(一)制定完善的風險防范制度和內部控制制度;

(二)建立完善的技術系統,制定由結算參與人共同遵守的技術標準和規范;

(三)建立完善的結算參與人和結算銀行準入標準和風險評估體系;

(四)對結算數據和技術系統進行備份,制定業務緊急應變程序和操作流程。

第五十四條 證券登記結算機構應當與證券交易所相互配合,建立證券市場系統性風險的防范制度。

證券登記結算機構應當與證券交易所簽訂業務合作協議,明確雙方的權利義務。

第五十五條 證券登記結算機構應當按照結算風險共擔的原則,組織結算參與人建立證券結算互保金,用于在結算參與人交收違約時保障交收的連續進行。

證券結算互保金的籌集、使用、管理和補繳辦法,由證券登記結算機構在業務規則中規定。

第五十六條 證券登記結算機構可以視結算參與人的風險狀況,采取要求結算參與人提供交收擔保等風險控制措施。

結算參與人提供交收擔保的具體標準,由證券登記結算機構根據結算參與人的風險程度確定和調整。

證券登記結算機構應當將結算參與人提交的交收擔保物與其自有資產隔離,嚴格按結算參與人分戶管理,不得挪用。

第五十七條 結算參與人可以在其資金交收賬戶內,存放證券結算備付金用于完成交收。

證券登記結算機構應當將結算參與人存放的結算備付金與其自有資金隔離,嚴格按結算參與人分戶管理,不得挪用。

第五十八條 證券登記結算機構應當對質押式回購實行質押品保管庫制度,將結算參與人提交的用于融資回購擔保的質押券轉移到質押品保管庫。

第五十九條 證券登記結算機構收取的下列資金和證券,只能按業務規則用于已成交的證券交易的清算交收,不得被強制執行:

(一)證券登記結算機構收取的證券結算風險基金、證券結算互保金,以及交收擔保物、回購質押券等用于擔保交收的資金和證券;

(二)證券登記結算機構根據本辦法設立的證券集中交收賬戶、資金集中交收賬戶、專用清償賬戶內的證券和資金以及根據業務規則設立的其他專用交收賬戶內的證券和資金;

(三)結算參與人證券交收賬戶、結算參與人證券處置賬戶等結算賬戶內的證券以及結算參與人資金交收賬戶內根據成交結果確定的應付資金;

(四)根據成交結果確定的投資者進入交收程序的應付證券和資金;

(五)證券登記結算機構在銀行開設的結算備付金等專用存款賬戶、新股發行驗資專戶內的資金,以及發行人擬向投資者派發的債息、股息和紅利等。

第六十條 證券登記結算機構可以根據組織管理證券登記結算業務的需要,按照有關規定申請授信額度,或將專用清償賬戶中的證券用于申請質押貸款,以保障證券登記結算活動的持續正常進行。

第二節 集中交收的違約處理

第六十一條 證券登記結算機構應當設立專用清償賬戶,用于在結算參與人發生違約時存放暫不交付或扣劃的證券和資金。

第六十二條 結算參與人發生資金交收違約時,應當按照以下程序辦理:

(一)違約結算參與人應當向證券登記結算機構發送證券交收劃付指令,在該結算參與人當日全部應收證券中指定相當于已交付資金等額的證券種類、數量及對應的證券賬戶,由證券登記結算機構交付結算參與人;并指定相當于不足金額的證券種類和數量,由證券登記結算機構暫不交付給結算參與人。

(二)證券登記結算機構在規定期限內收到有效證券交收劃付指令的,應當依據結算業務規則將相應證券交付結算參與人,將暫不交付的證券劃入專用清償賬戶,并通知該結算參與人在規定的期限內補足資金或提交交收擔保。

證券登記結算機構在規定期限內未收到有效證券交收劃付指令的,屬于結算參與人重大交收違約情形,證券登記結算機構應當將擬交付給結算參與人的全部證券劃入專用清償賬戶,暫不交付結算參與人,并通知結算參與人在規定的期限內補足資金或提交交收擔保。

暫不交付的證券、補充資金或交收擔保不足以彌補違約金額的,證券登記結算機構可以扣劃該結算參與人的自營證券,并在轉入專用清償賬戶后通知結算參與人。

第六十三條 結算參與人發生資金交收違約的,證券登記結算機構應當按照下列順序動用資金,完成與對手方結算參與人的資金交收:

(一)違約結算參與人的擔保物中的現金部分;

(二)證券結算互保金中違約結算參與人交納的部分;

(三)證券結算互保金中其他結算參與人交納的部分;

(四)證券結算風險基金;

(五)其他資金。

第六十四條 結算參與人發生證券交收違約時,證券登記結算機構有權暫不交付相當于違約金額的應收資金。

證券登記結算機構應當將暫不劃付的資金劃入專用清償賬戶,并通知該結算參與人。結算參與人應當在規定的期限內補足證券,或者提供證券登記結算機構認可的擔保。

第六十五條 結算參與人發生證券交收違約的,證券登記結算機構可以動用下列證券,完成與對手方結算參與人的證券交收:

(一)違約結算參與人提交的用以沖抵的相同證券;

(二)委托證券公司以專用清償賬戶中的資金買入的相同證券;

(三)其他來源的相同證券。

第六十六條 違約結算參與人未在規定的期間內補足資金、證券的,證券登記結算機構可以處分違約結算參與人所提供的擔保物、質押品保管庫中的回購質押券、賣出專用清償賬戶內的證券。

前款處置所得,用于補足違約結算參與人欠付的資金、證券和支付相關費用;有剩余的,應當歸還該相關違約結算參與人;

不足償付的,證券登記結算機構應當向相關違約結算參與人追償。

在規定期限內無法追償的證券或資金,證券登記結算機構可以依法動用證券結算互保金和證券結算風險基金予以彌補。依法動用證券結算互保金和證券結算風險基金彌補損失后,證券登記結算機構應當繼續向違約結算參與人追償。

第六十七條 結算參與人發生資金交收違約或證券交收違約的,證券登記結算機構可以按照有關規定收取違約金。證券登記結算機構收取的違約金應當計入證券結算風險基金。

第六十八條 結算參與人發生重大交收違約情形的,證券登記結算機構可以按照以下程序辦理:

(一)暫停、終止辦理其部分、全部結算業務,以及中止、撤銷結算參與人資格,并提請證券交易所采取停止交易措施。

(二)提請中國證監會按照相關規定采取暫?;虺蜂N其相關證券業務許可;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,單處或并處警告、罰款、撤銷任職資格或證券從業資格的處罰措施。

證券登記結算機構提請證券交易所采取停止交易措施的具體辦法由證券登記結算機構商證券交易所制訂,報中國證監會批準。

第六十九條 證券登記結算機構依法動用證券結算互保金和證券結算風險基金,以及對違約結算參與人采取前條規定的處置措施的,應當在證券登記結算機構年度報告中列示。

第三節 結算參與人與客戶交收的違約處理

第七十條 結算參與人可以根據證券登記結算機構的規定,向證券登記結算機構申請開立證券處置賬戶,用以存放暫不交付給客戶的證券。

第七十一條 結算參與人可以視客戶的風險狀況,采取包括要求客戶提供交收擔保在內的風險控制措施。

客戶提供交收擔保的具體標準,由結算參與人與客戶在證券交易、托管與結算協議中明確。

第七十二條 客戶出現資金交收違約時,結算參與人可以發出指令,委托證券登記結算機構將客戶凈買入證券劃付到其證券處置賬戶內,并要求客戶在約定期限內補足資金。

第七十三條 客戶出現證券交收違約時,結算參與人可以將相當于證券交收違約金額的資金暫不劃付給該客戶。

第七十四條 違約客戶未在規定的期間內補足資金、證券的,結算參與人可以將證券處置賬戶內的相應證券賣出,或用暫不交付的資金補購相應證券。

前款處置所得,用于補足違約客戶欠付的資金、證券和支付相關費用;有剩余的,應當歸還該客戶;尚有不足的,結算參與人有權繼續向客戶追償。

第七十五條 結算參與人未及時將客戶應收資金支付給客戶或未及時委托證券登記結算機構將客戶應收證券從其證券交收賬戶劃付到客戶證券賬戶的,結算參與人應當對客戶承擔違約責任,給客戶造成損失的,結算參與人應當承擔對客戶的賠償責任。

第七十六條 客戶對結算參與人交收違約的,結算參與人不能因此拒絕履行對證券登記結算機構的交收義務,也不得影響已經完成和正在進行的證券和資金的集中交收及證券登記結算機構代為辦理的證券劃付。

第七十七條 沒有取得結算參與人資格的證券公司與其客戶之間的結算權利義務關系,參照本辦法執行。


第八章 附則


第七十八條 本辦法下列用語的含義是:

登記,是指證券登記結算機構接受證券發行人的委托,通過設立和維護證券持有人名冊確認證券持有人持有證券事實的行為。

托管,是指證券公司接受客戶委托,代其保管證券并提供代收紅利等權益維護服務的行為。

存管,是指證券登記結算機構接受證券公司委托,集中保管證券公司的客戶證券和自有證券,并提供代收紅利等權益維護服務的行為。

結算,是指清算和交收。

清算,是指按照確定的規則計算證券和資金的應收應付數額的行為。

交收,是指根據確定的清算結果,通過轉移證券和資金履行相關債權債務的行為。

名義持有人,是指受他人指定并代表他人持有證券的機構。

結算參與人,是指經證券登記結算機構核準,有資格參與集中清算交收的證券公司或其他機構。

共同對手方,是指在結算過程中,同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體。

貨銀對付,是指證券登記結算機構與結算參與人在交收過程中,當且僅當資金交付時給付證券、證券交付時給付資金。

多邊凈額結算,是指證券登記結算機構將每個結算參與人所有達成交易的應收應付證券或資金予以沖抵軋差,計算出相對每個結算參與人的應收應付證券或資金的凈額,再按照應收應付證券或資金的凈額與每個結算參與人進行交收。

證券集中交收賬戶,是指證券登記結算機構為辦理多邊交收業務開立的結算賬戶,用于辦理結算參與人與證券登記結算機構之間的證券劃付。

資金集中交收賬戶,是指證券登記結算機構為辦理多邊交收業務開立的結算賬戶,用于辦理結算參與人與證券登記結算機構之間的資金劃付。

結算參與人證券交收賬戶,是指結算參與人向證券登記結算機構申請開立的用于證券交收的結算賬戶。對于同時經營自營業務以及經紀業務或資產管理業務的結算參與人,其證券交收賬戶包括自營證券交收賬戶和客戶證券交收賬戶。

結算參與人資金交收賬戶,是指結算參與人向證券登記結算機構申請開立的用于資金交收的結算賬戶。對于同時經營自營業務以及經紀業務或資產管理業務的結算參與人,其資金交收賬戶包括自營資金交收賬戶和客戶資金交收賬戶。

專用清償賬戶,是指證券登記結算機構開立的結算賬戶,用于存放結算參與人交收違約時證券登記結算機構暫未交付、扣劃的證券和資金。

證券處置賬戶,是指結算參與人向證券登記結算機構申請開立的結算賬戶,用于存放客戶交收違約時證券公司暫不交付給客戶的證券。

質押品保管庫,是指證券登記結算機構開立的質押品保管專用賬戶,用于存放結算參與人提交的用于回購的質押券等質押品。

證券結算備付金,是指結算參與人在其資金交收賬戶內存放的用于完成資金交收的資金。

證券結算互保金,是指全體結算參與人繳納的用以在發生交收違約時彌補流動性不足以及交收違約損失的資金。

第七十九條 證券公司以外的機構經中國證監會批準,可以接受證券登記結算機構委托為投資者開立證券賬戶、可以接受投資者委托托管其證券,或者申請成為結算參與人為客戶辦理證券和資金的清算交收,有關證券登記結算業務處理參照本辦法執行。

第八十條 本辦法由中國證監會負責解釋、修訂。

第八十一條 本辦法自 2006年7月1日起施行。

 


 

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司

管理暫行辦法

(2017年12月7日修改)

 

第一章 總則


第一條 為加強對全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司(以下簡稱全國股份轉讓系統公司)的管理,明確其職權與責任,維護股票掛牌轉讓及相關活動的正常秩序,根據《公司法》 、《證券法》等法律、行政法規,制定本辦法。

第二條 全國中小企業股份轉讓系統(以下簡稱全國股份轉讓系統)是經國務院批準設立的全國性證券交易場所。

第三條 股票在全國股份轉讓系統掛牌的公司(以下簡稱掛牌公司)為非上市公眾公司,股東人數可以超過 200 人,接受中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)的統一監督管理。

第四條 全國股份轉讓系統公司負責組織和監督掛牌公司的股票轉讓及相關活動,實行自律管理。

第五條 全國股份轉讓系統公司應當堅持公益優先的原則,維護公開、公平、公正的市場環境,保證全國股份轉讓系統的正常運行,為全國股份轉讓系統各參與人提供優質、高效、低成本的金融服務。

第六條 全國股份轉讓系統的股票掛牌轉讓及相關活動,必須遵守法律、行政法規和各項規章規定,禁止欺詐、內幕交易、操縱市場等違法違規行為。

第七條 中國證監會依法對全國股份轉讓系統公司、全國股份轉讓系統的各項業務活動及各參與人實行統一監督管理,維護全國股份轉讓系統運行秩序,依法查處違法違規行為。


第二章 全國股份轉讓系統公司的職能


第八條 全國股份轉讓系統公司的職能包括:

(一)建立、維護和完善股票轉讓相關技術系統和設施;

(二)制定和修改全國股份轉讓系統業務規則;

(三)接受并審查股票掛牌及其他相關業務申請,安排符合條件的公司股票掛牌;

(四)組織、監督股票轉讓及相關活動;

(五)對主辦券商等全國股份轉讓系統參與人進行監管;

(六)對掛牌公司及其他信息披露義務人進行監管;

(七)管理和公布全國股份轉讓系統相關信息;

(八)中國證監會批準的其他職能。

第九條 全國股份轉讓系統公司應當就股票掛牌、股票轉讓、主辦券商管理、掛牌公司管理、投資者適當性管理等依法制定基本業務規則。

全國股份轉讓系統公司制定與修改基本業務規則,應當經中國證監會批準。制定與修改其他業務規則,應當報中國證監會備案。

第十條 全國股份轉讓系統掛牌新的證券品種應當向中國證監會報告,采用新的轉讓方式應當報中國證監會批準。

第十一條 全國股份轉讓系統公司應當為組織公平的股票轉讓提供保障,公布股票轉讓即時行情。未經全國股份轉讓系統公司許可,任何單位和個人不得發布、使用或傳播股票轉讓即時行情。

第十二條 全國股份轉讓系統公司收取的資金和費用應當符合有關主管部門的規定,并優先用于維護和完善相關技術系統和設施。

全國股份轉讓系統公司應當制定專項財務管理規則,并報中國證監會備案。

第十三條 全國股份轉讓系統公司應當從其收取的費用中提取一定比例的金額設立風險基金。風險基金提取和使用的具體辦法,由中國證監會另行制定。

第十四條 全國股份轉讓系統的登記結算業務由中國證券登記結算有限責任公司負責。全國股份轉讓系統公司應當與其簽訂業務協議,并報中國證監會備案。


第三章 全國股份轉讓系統公司的組織結構


第十五條 全國股份轉讓系統公司應當按照《公司法》等法律、行政法規和中國證監會的規定,制定公司章程,明確股東會、董事會、監事會和經理層之間的職責劃分,建立健全內部組織機構,完善公司治理。

全國股份轉讓系統公司章程的制定和修改,應當經中國證監會批準。

第十六條 全國股份轉讓系統公司的股東應當具備法律、行政法規和中國證監會規定的資格條件,股東持股比例應當符合中國證監會的有關規定。

全國股份轉讓系統公司新增股東或原股東轉讓所持股份的,應當向中國證監會報告。

第十七條 全國股份轉讓系統公司董事會、監事會的組成及議事規則應當符合有關法律、行政法規和中國證監會的規定,并報中國證監會備案。

第十八條 全國股份轉讓系統公司董事長、副董事長、監事會主席及高級管理人員由中國證監會提名,任免程序和任期遵守《公司法》和全國股份轉讓系統公司章程的有關規定。

前款所述高級管理人員的范圍,由全國股份轉讓系統公司章程規定。

第十九條 全國股份轉讓系統公司應當根據需要設立專門委員會。各專門委員會的組成及議事規則報中國證監會備案。


第四章 全國股份轉讓系統公司的自律監管


第二十條 全國股份轉讓系統實行主辦券商制度。在全國股份轉讓系統從事主辦券商業務的證券公司稱為主辦券商。

主辦券商業務包括推薦股份公司股票掛牌,對掛牌公司進行持續督導,代理投資者買賣掛牌公司股票,為股票轉讓提供做市服務及其他全國股份轉讓系統公司規定的業務。

第二十一條 全國股份轉讓系統公司依法對股份公司股票掛牌、定向發行等申請及主辦券商推薦文件進行審查,出具審查意見。

全國股份轉讓系統公司應當與符合條件的股份公司簽署掛牌協議,確定雙方的權利義務關系。

第二十二條 全國股份轉讓系統公司應當督促申請股票掛牌的股份公司、掛牌公司及其他信息披露義務人,依法履行信息披露義務,真實、準確、完整、及時地披露信息,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第二十三條 掛牌公司應當符合全國股份轉讓系統持續掛牌條件,不符合持續掛牌條件的,全國股份轉讓系統公司應當及時作出股票暫?;蚪K止掛牌的決定,及時公告,并報中國證監會備案。

第二十四條 掛牌股票轉讓可以采取做市方式、協議方式、競價方式或證監會批準的其他轉讓方式。

第二十五條 全國股份轉讓系統實行投資者適當性管理制度。參與股票轉讓的投資者應當具備一定的證券投資經驗和相應的風險識別和承擔能力,了解熟悉相關業務規則。

第二十六條 因突發性事件而影響股票轉讓的正常進行時,全國股份轉讓系統公司可以采取技術性停牌措施;因不可抗力的突發性事件或者為維護股票轉讓的正常秩序,可以決定臨時停市。

全國股份轉讓系統公司采取技術性停牌或者決定臨時停市,應當及時報告中國證監會。

第二十七條 全國股份轉讓系統公司應當建立市場監控制度及相應技術系統,配備專門市場監察人員,依法對股票轉讓實行監控,及時發現、及時制止內幕交易、市場操縱等異常轉讓行為。

對違反法律法規及業務規則的,全國股份轉讓系統公司應當及時采取自律監管措施,并視情節輕重或根據監管要求,及時向中國證監會報告。

第二十八條 全國股份轉讓系統公司應當督促主辦券商、律師事務所、會計師事務所等為掛牌轉讓等相關業務提供服務的證券服務機構和人員,誠實守信、勤勉盡責,嚴格履行法定職責,遵守法律法規和行業規范,并對出具文件的真實性、準確性、完整性負責。

第二十九條 全國股份轉讓系統公司發現相關當事人違反法律法規及業務規則的,可以依法采取自律監管措施,并報中國證監會備案。依法應當由中國證監會進行查處的,全國股份轉讓系統公司應當向中國證監會提出查處建議。


第五章 監督管理


第三十條 全國股份轉讓系統公司應當向中國證監會報告股東會、董事會、監事會、總經理辦公會議和其他重要會議的會議紀要,全國股份轉讓系統運行情況,全國股份轉讓系統公司自律監管職責履行情況、日常工作動態以及中國證監會要求報告的其他信息。

全國股份轉讓系統公司的其他報告義務,比照執行證券交易所管理有關規定。

第三十一條 中國證監會有權要求全國股份轉讓系統公司對其章程和業務規則進行修改。

第三十二條 中國證監會依法對全國股份轉讓系統公司進行監管,開展定期、不定期的現場檢查,并對其履職和運營情況進行評估和考核。

全國股份轉讓系統公司及相關人員違反本辦法規定,在監管工作中不履行職責,或者不履行本辦法規定的有關義務,中國證監會比照證券交易所管理有關規定進行查處。


第六章 附則


第三十三條 全國股份轉讓系統公司為其他證券品種提供掛牌轉讓服務的,比照本辦法執行。

第三十四條 在證券公司代辦股份轉讓系統的原 STAQ、NET系統掛牌公司和退市公司及其股份轉讓相關活動,由全國股份轉讓系統公司負責監督管理。

第三十五條 本辦法公布之日起施行。

 


 

轉融通業務監督管理試行辦法

(2017年12月7日修改)

 

第一章 總則


第一條 為了健全融資融券交易機制,拓寬證券公司融資融券業務資金和證券來源,規范轉融通業務及相關活動,防范轉融通業務風險,根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》,制定本辦法。

第二條 本辦法所稱轉融通業務,是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司,以供其辦理融資融券業務的經營活動。

第三條 從事轉融通業務及相關活動,應當遵循平等、自愿、公平和誠實信用原則,不得損害社會公共利益。

第四條 證券金融公司應當遵守法律、行政法規和本辦法的規定,嚴格防范和控制風險,穩健開展轉融通業務。

第五條 中國證券監督管理委員會(以下簡稱證監會)依法對證券金融公司及其相關業務活動進行監督管理。


第二章 證券金融公司


第六條 證券金融公司根據國務院的決定設立。證監會根據國務院的決定,履行審批程序。

第七條 證券金融公司的組織形式為股份有限公司,注冊資本不少于人民幣 60 億元。

證券金融公司的注冊資本應當為實收資本,其股東應當用貨幣出資。

第八條 證券金融公司應當依照《公司法》和本辦法的規定,制定公司章程,設立股東大會、董事會、監事會等組織機構,規范運作。

第九條 證券金融公司董事、監事和高級管理人員的選任,應當經證監會批準。

第十條 證券金融公司不以營利為目的,履行下列職責:

(一)為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務;

(二)對證券公司融資融券業務運行情況進行監控;

(三)監測分析全市場融資融券交易情況,運用市場化手段防控風險;

(四)證監會確定的其他職責。

第十一條證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責范圍,制定或者修改公司章程,設立或者撤銷分支機構,應當報證監會備案。


第三章 業務規則


第十二條 證券金融公司開展轉融通業務,應當以自己的名義,在證券登記結算機構分別開立轉融通專用證券賬戶、轉融通擔保證券賬戶和轉融通證券交收賬戶。

轉融通專用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券;轉融通擔保證券賬戶用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔保證券金融公司因向證券公司轉融通所生債權的證券;轉融通證券交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉融通業務有關的證券結算。

第十三條 證券金融公司開展轉融通業務,應當以自己的名義,在商業銀行開立轉融通專用資金賬戶,在證券登記結算機構分別開立轉融通擔保資金賬戶和轉融通資金交收賬戶。

轉融通專用資金賬戶用于存放證券金融公司擬向證券公司融出的資金及證券公司歸還的資金;轉融通擔保資金賬戶用于記錄證券公司交存的、擔保證券金融公司因向證券公司轉融通所生債權的資金;轉融通資金交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉融通業務有關的資金結算。

第十四條 證券金融公司開展轉融通業務,應當了解證券公司的基本情況、業務范圍、財務狀況、違約記錄、風險控制能力等,并以書面和電子的方式予以記錄和保存。

第十五條 證券金融公司應當建立客戶信用評估機制,對證券公司的信用狀況進行評估,并根據評估結果確定和調整對證券公司的授信額度。

第十六條 證券金融公司開展轉融通業務,應當與證券公司簽訂轉融通業務合同,約定轉融通的資金數額、標的證券的種類和數量、期限、費率、保證金的比例、證券權益處理辦法、違約責任等事項。

證券金融公司應當制定轉融通業務合同標準格式,報證監會備案。

第十七條 除本條第二款規定的情形外,證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過 6 個月。轉融通的期限,自資金或者證券實際交付之日起算。

證券金融公司可以與證券公司對轉融通標的證券暫停交易、終止交易和其他特殊情形下轉融通期限的順延或者縮短作出約定。

第十八條 證券金融公司應當按照國家宏觀政策,根據市場狀況和風險控制需要,確定和調整轉融通費率和保證金的比例。

第十九條 證券金融公司與證券公司簽訂轉融通業務合同后,應當根據證券公司的申請,以證券公司的名義,為其開立轉融通擔保證券明細賬戶和轉融通擔保資金明細賬戶。

轉融通擔保證券明細賬戶是轉融通擔保證券賬戶的二級賬戶,用于記載證券公司委托證券金融公司持有的擔保證券的明細數據。轉融通擔保資金明細賬戶是轉融通擔保資金賬戶的二級賬戶,用于記載證券公司交存的擔保資金的明細數據。

證券金融公司可以委托證券登記結算機構根據清算、交收結果等,對證券公司轉融通擔保證券明細賬戶和轉融通擔保資金明細賬戶內的數據進行變更。

第二十條 證券金融公司開展轉融通業務,應當向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵,但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于 15%。

證券金融公司應當確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。

證券金融公司可以與證券登記結算機構簽訂合同,委托證券登記結算機構代為管理保證金。

第二十一條 證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設立信托的方式。保證金中的證券應當記入轉融通擔保證券賬戶,保證金中的資金應當記入轉融通擔保資金賬戶。

證券金融公司與證券公司應當約定,轉融通擔保證券賬戶內的證券和轉融通擔保資金賬戶內的資金,均為擔保證券金融公司因向證券公司轉融通所生債權的信托財產,因本辦法第二十二條第三款規定情形所形成的信托財產對證券金融公司的債權,也歸入信托財產。

第二十二條 證券金融公司應當逐日計算證券公司交存的保證金價值與其所欠債務的比例。當該比例低于約定的維持保證金比例時,應當通知證券公司在一定的期限內補交差額,直至達到約定的初始保證金比例。但是,對因本條第三款規定情形導致的差額,證券公司無須補交。

證券公司違約的,證券金融公司可以按照約定處分保證金,以實現對證券公司的債權;處分保證金不足以完全實現對證券公司的債權的,證券金融公司應當依法向證券公司追償。

經證券公司書面同意,證券金融公司可以有償使用證券公司交存的保證金。證券金融公司使用保證金的用途、期限、對價等具體事項,由雙方通過轉融通業務合同約定。

第二十三條 證券金融公司可以根據化解證券公司違約風險的需要,建立轉融通互?;?。轉融通互?;鸬墓芾磙k法,由證券金融公司制定,報證監會備案后實施。

第二十四條 市場交易活動出現異常,已經或者可能危及市場穩定,有必要暫停轉融通業務的,證券金融公司可以按照業務規則和合同約定,暫停全部或者部分轉融通業務并公告。

第二十五條 證券登記結算機構根據證券賬戶和資金賬戶持有人發出或者認可的指令,辦理轉融通業務涉及的證券和資金的劃轉。

第二十六條 司法機關依法對證券公司轉融通擔保證券明細賬戶或者轉融通擔保資金明細賬戶記載的權益采取財產保全或者強制執行措施的,證券金融公司應當處分保證金,在實現因向證券公司轉融通所生債權后,協助司法機關執行。


第四章 資金和證券的來源


第二十七條 證券金融公司開展轉融通業務,可以使用下列資金和證券:

(一)自有資金和證券;

(二)通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券;

(三)通過證券金融公司的業務平臺融入的資金;

(四)依法籌集的其他資金和證券。

第二十八條 證券金融公司可以依照《公司法》、《證券法》等有關規定,發行公司債券。

第二十九條 證券金融公司可以向股東或者其他特定投資者借入次級債。證券金融公司借入次級債,應當事先向證監會報告。

證券金融公司借入的次級債,參照證監會對證券公司借入次級債的有關規定,計入凈資本。

第三十條 證券金融公司通過證券交易所的業務平臺融入資金和證券,按照證券交易所的業務規則辦理。證券登記結算機構按照證券交易所業務平臺的成交結果,辦理有關登記結算。

第三十一條 證券金融公司為履行本辦法規定的職責,可以通過其在證券登記結算機構開立的普通證券賬戶買賣證券。


第五章 權益處理


第三十二條 證券登記結算機構根據轉融通擔保證券賬戶內的記錄,確認證券金融公司受托持有證券的事實,并以證券金融

公司為名義持有人,登記于證券持有人名冊。

第三十三條 對轉融通擔保證券賬戶內記錄的證券,由證券金融公司以自己的名義,行使對證券發行人的權利。證券金融公司行使對證券發行人的權利,應當事先征求委托其持有該證券的證券公司意見,并按照其意見辦理。

前款所稱對證券發行人的權利,是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。

第三十四條 證券登記結算機構受證券發行人委托以證券或者現金形式分派投資收益的,應當分別將分派的證券或者現金記錄在轉融通擔保證券賬戶或者轉融通擔保資金賬戶內,并相應變更證券公司轉融通擔保證券明細賬戶或者轉融通擔保資金明細賬戶的數據。

第三十五條 證券金融公司根據本辦法規定融入證券后、歸還證券前,或者證券公司向證券金融公司融入證券后、歸還證券前,證券發行人分配投資收益、向證券持有人配售或者無償派發證券、發行證券持有人有優先認購權的證券的,證券金融公司或者證券公司應當按照約定向融出方支付與所融入證券可得利益相等的證券或者資金。

第三十六條 證券金融公司通過轉融通擔保證券賬戶持有的證券不計入其自有證券,證券金融公司無須因該賬戶內證券數量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務。

證券公司通過其自營證券賬戶、融券專用證券賬戶和轉融通擔保證券明細賬戶合計持有一家上市公司股票及其權益的數量或者其增減變動達到規定的比例時,應當依法履行信息報告、披露或者要約收購義務。有一致行動人的,一致行動人與證券公司持有的股票及其權益的數量合并計算。

 

 

第六章 監督管理


第三十七條 證券金融公司應當依照本辦法的規定制定轉融通業務規則,明確賬戶管理、授信管理、標的證券管理、保證金管理、費率管理、信息披露等事項,報證監會備案后實施。

第三十八條 證券金融公司應當每個交易日公布以下轉融通信息:

(一)轉融資余額;

(二)轉融券余額;

(三)轉融通成交數據;

(四)轉融通費率。

第三十九條 證券金融公司應當建立合規管理機制,保證公司的經營管理及工作人員的執業行為合法合規。

第四十條證券金融公司應當建立風險控制機制,有效識別、評估、控制公司經營管理中的各類風險。

第四十一條 證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規定:

(一)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%;

(二)對單一證券公司轉融通的余額,不得超過證券金融公司凈資本的 50%;

(三)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的 10%;

(四)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

證券金融公司凈資本、風險資本準備的計算,參照證監會對證券公司的有關規定執行。證監會另有規定的除外。

第四十二條 證券金融公司不得為他人的債務提供擔保。

第四十三條 證券金融公司應當每年按照稅后利潤的 10%提取風險準備金。證監會可以根據防范證券金融公司風險的需要,對提取比例進行調整。

第四十四條 證券金融公司的資金,除用于履行本辦法規定職責和維持公司正常運轉外,只能用于以下用途:

(一)銀行存款;

(二)購買國債、證券投資基金份額等經證監會認可的高流動性金融產品;

(三)購置自用不動產;

(四)證監會認可的其他用途。

第四十五條 證券金融公司應當建立信息系統安全管理機制,保障公司信息系統安全、穩定運行。

第四十六條 證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起4 個月內,向證監會報送年度報告。年度報告應當包含按照規定編制并經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的財務會計報告。

證券金融公司應當自每月結束之日起 7 個工作日內,向證監會報送月度報告。月度報告應當包含本辦法第四十一條所列各項風險控制指標和轉融通業務專項報表,以及證監會要求報送的其他信息。

第四十七條 發生影響或者可能影響公司經營管理的重大事件的,證券金融公司應當立即向證監會報送臨時報告,說明事件的起因、目前的狀態、可能產生的后果和應對措施。

第四十八條 證券金融公司為履行監控證券公司融資融券業務運行情況的職責,可以制定證券公司融資融券業務監控規則,報證監會備案后實施。

證券公司應當按照規定向證券金融公司報送融資融券的相關數據。證券公司報送的數據應當真實、準確、完整。

證券交易所、證券登記結算機構、證券金融公司應當建立融資融券信息共享機制。

第四十九條 證券金融公司及其工作人員應當對因履行職責而獲悉的信息保密。法律、行政法規和本辦法另有規定的除外。

第五十條 證券金融公司應當妥善保存履行本辦法規定職責所形成的各類文件、資料,保存期限不少于 20 年。

第五十一條 證監會為履行監督管理職責,可以要求證券金融公司及其工作人員提供有關信息、資料,并對公司進行現場檢查。

第五十二條 證券金融公司或者證券公司違反本辦法規定的,由證監會視具體情形,采取責令改正、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告等監管措施;應當給予行政處罰的,由證監會對公司及其有關責任人員單處或者并處警告、罰款。


第七章 附則


第五十三條 證券交易所和證券登記結算機構根據本辦法制定配套的交易、結算規則,按照規定報經證監會批準或者備案后實施。

第五十四條 本辦法自公布之日起施行。

證券發行上市保薦業務管理辦法

(2017年12月7日修改)

 

第一章 總則


第一條 為了規范證券發行上市保薦業務,提高上市公司質量和證券公司執業水平,保護投資者的合法權益,促進證券市場健康發展,根據《證券法》、 《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》(國務院令第 412 號)等有關法律、行政法規,制定本辦法。

第二條 發行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責:

(一)首次公開發行股票并上市;

(二)上市公司發行新股、可轉換公司債券;

(三)中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)認定的其他情形。

第三條 證券公司從事證券發行上市保薦業務,應依照本辦法規定向中國證監會申請保薦機構資格。

保薦機構履行保薦職責,應當指定依照本辦法規定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作。

未經中國證監會核準,任何機構和個人不得從事保薦業務。

第四條 保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規和中國證監會的相關規定,恪守業務規則和行業規范,誠實守信,勤勉盡責,盡職推薦發行人證券發行上市,持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務。

保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益。

第五條 保薦代表人應當遵守職業道德準則,珍視和維護保薦代表人職業聲譽,保持應有的職業謹慎,保持和提高專業勝任能力。

保薦代表人應當維護發行人的合法利益,對從事保薦業務過程中獲知的發行人信息保密。保薦代表人應當恪守獨立履行職責的原則,不因迎合發行人或者滿足發行人的不當要求而喪失客觀、公正的立場,不得唆使、協助或者參與發行人及證券服務機構實施非法的或者具有欺詐性的行為。

保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發行人的股份。

第六條 同次發行的證券,其發行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。保薦機構依法對發行人申請文件、證券發行募集文件進行核查,向中國證監會、證券交易所出具保薦意見。保薦機構應當保證所出具的文件真實、準確、完整。

證券發行規模達到一定數量的,可以采用聯合保薦,但參與聯合保薦的保薦機構不得超過 2 家。

證券發行的主承銷商可以由該保薦機構擔任,也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任。

第七條 發行人及其董事、監事、高級管理人員,為證券發行上市制作、出具有關文件的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等證券服務機構及其簽字人員,應當依照法律、行政法規和中國證監會的規定,配合保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責,并承擔相應的責任。

保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責,不能減輕或者免除發行人及其董事、監事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任。

第八條 中國證監會依法對保薦機構及其保薦代表人進行監督管理。

中國證券業協會對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。


第二章 保薦機構和保薦代表人的資格管理


第九條 證券公司申請保薦機構資格,應當具備下列條件:

(一)注冊資本不低于人民幣 1 億元,凈資本不低于人民幣5000 萬元;

(二)具有完善的公司治理和內部控制制度,風險控制指標符合相關規定;

(三)保薦業務部門具有健全的業務規程、內部風險評估和控制系統,內部機構設置合理,具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持;

(四)具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理,從業人員不少于 35 人,其中最近 3 年從事保薦相關業務的人員不少于 20人;

(五)符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于 4 人;

(六)最近 3 年內未因重大違法違規行為受到行政處罰;

(七)中國證監會規定的其他條件。

第十條 證券公司申請保薦機構資格,應當向中國證監會提交下列材料:

(一)申請報告;

(二)股東(大)會和董事會關于申請保薦機構資格的決議;

(三)公司設立批準文件;

(四)營業執照復印件;

(五)公司治理和公司內部控制制度及執行情況的說明;

(六)董事、監事、高級管理人員和主要股東情況的說明;

(七)內部風險評估和控制系統及執行情況的說明;

(八)保薦業務盡職調查制度、輔導制度、內部核查制度、持續督導制度、持續培訓制度和保薦工作底稿制度的建立情況;

(九)符合規定的最近 1 年度凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監管報表;

(十)保薦業務部門機構設置、分工及人員配置情況的說明;

(十一)研究、銷售等后臺支持部門的情況說明;

(十二)保薦業務負責人、內核負責人、保薦業務部門負責人和內核小組成員名單及其簡歷;

(十三)證券公司指定聯絡人的說明;

(十四)證券公司對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函,并應由其全體董事簽字;

(十五)中國證監會要求的其他材料。

第十一條 個人申請保薦代表人資格,應當具備下列條件:

(一)具備 3 年以上保薦相關業務經歷;

(二)最近 3 年內在本辦法第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人;

(三)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;

(四)誠實守信,品行良好,無不良誠信記錄,最近 3 年未受到中國證監會的行政處罰;

(五)未負有數額較大到期未清償的債務;

(六)中國證券業協會規定的其他條件。

第十二條 證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間,申請文件內容發生重大變化的,應當自變化之日起 2 個工作日內向中國證監會提交更新資料。

第十三條 中國證監會依法受理、審查申請文件。對保薦機構資格的申請,自受理之日起 45 個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。

第十四條 證券公司取得保薦機構資格后,應當持續符合本辦法第九條規定的條件。保薦機構因重大違法違規行為受到行政處罰的,中國證監會撤銷其保薦機構資格;不再具備第九條規定其他條件的,中國證監會可責令其限期整改,逾期仍然不符合要求的,中國證監會撤銷其保薦機構資格。

第十五條 中國證監會依法對保薦機構進行注冊登記管理。

第十六條 保薦機構的注冊登記事項包括:

(一)保薦機構名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人;

(二)保薦機構的主要股東情況;

(三)保薦機構的董事、監事和高級管理人員情況;

(四)保薦機構的保薦業務負責人、內核負責人情況;

(五)保薦機構的保薦業務部門負責人情況;

(六)保薦機構的保薦業務部門機構設置、分工及人員配置情況;

(七)保薦機構的執業情況;

(八)中國證監會要求的其他事項。

第十七條 保薦機構注冊登記事項發生變化的,保薦機構應當自變化之日起 5 個工作日內向中國證監會書面報告,由中國證監會予以變更登記。

第十八條 保薦機構應當于每年 4 月份向中國證監會報送年度執業報告。年度執業報告應當包括以下內容:

(一)保薦機構、保薦代表人年度執業情況的說明;

(二)保薦機構對保薦代表人盡職調查工作日志檢查情況的說明;

(三)保薦機構對保薦代表人的年度考核、評定情況;

(四)保薦機構、保薦代表人其他重大事項的說明;

(五)保薦機構對年度執業報告真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函,并應由其法定代表人簽字;

(六)中國證監會要求的其他事項。


第三章 保薦職責


第十九條 保薦機構應當盡職推薦發行人證券發行上市。

發行人證券上市后,保薦機構應當持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務。

第二十條 保薦機構推薦發行人證券發行上市,應當遵循誠實守信、勤勉盡責的原則,按照中國證監會對保薦機構盡職調查工作的要求,對發行人進行全面調查,充分了解發行人的經營狀況及其面臨的風險和問題。

第二十一條 保薦機構在推薦發行人首次公開發行股票并上市前,應當對發行人進行輔導,對發行人的董事、監事和高級管理人員、持有 5%以上股份的股東和實際控制人(或者其法定代表人)進行系統的法規知識、證券市場知識培訓,使其全面掌握發行上市、規范運作等方面的有關法律法規和規則,知悉信息披露和履行承諾等方面的責任和義務,樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法制意識。

第二十二條 保薦機構輔導工作完成后,應由發行人所在地的中國證監會派出機構進行輔導驗收。

第二十三條 保薦機構應當與發行人簽訂保薦協議,明確雙方的權利和義務,按照行業規范協商確定履行保薦職責的相關費用。

保薦協議簽訂后,保薦機構應在 5 個工作日內報發行人所在地的中國證監會派出機構備案。

第二十四條 保薦機構應當確信發行人符合法律、行政法規和中國證監會的有關規定,方可推薦其證券發行上市。

保薦機構決定推薦發行人證券發行上市的,可以根據發行人的委托,組織編制申請文件并出具推薦文件。

第二十五條 對發行人申請文件、證券發行募集文件中有證券服務機構及其簽字人員出具專業意見的內容,保薦機構應當結合盡職調查過程中獲得的信息對其進行審慎核查,對發行人提供的資料和披露的內容進行獨立判斷。

保薦機構所作的判斷與證券服務機構的專業意見存在重大差異的,應當對有關事項進行調查、復核,并可聘請其他證券服務機構提供專業服務。

第二十六條 對發行人申請文件、證券發行募集文件中無證券服務機構及其簽字人員專業意見支持的內容,保薦機構應當獲得充分的盡職調查證據,在對各種證據進行綜合分析的基礎上對發行人提供的資料和披露的內容進行獨立判斷,并有充分理由確信所作的判斷與發行人申請文件、證券發行募集文件的內容不存在實質性差異。

第二十七條 保薦機構推薦發行人發行證券,應當向中國證監會提交發行保薦書、保薦代表人專項授權書以及中國證監會要求的其他與保薦業務有關的文件。發行保薦書應當包括下列內容:

(一)逐項說明本次發行是否符合《公司法》 、 《證券法》規定的發行條件和程序;

(二)逐項說明本次發行是否符合中國證監會的有關規定,并載明得出每項結論的查證過程及事實依據;

(三)發行人存在的主要風險;

(四)對發行人發展前景的評價;

(五)保薦機構內部審核程序簡介及內核意見;

(六)保薦機構與發行人的關聯關系;

(七)相關承諾事項;

(八)中國證監會要求的其他事項。

第二十八條 保薦機構推薦發行人證券上市,應當向證券交易所提交上市保薦書以及證券交易所要求的其他與保薦業務有關的文件,并報中國證監會備案。上市保薦書應當包括下列內容:

(一)逐項說明本次證券上市是否符合《公司法》、 《證券法》及證券交易所規定的上市條件;

(二)對發行人證券上市后持續督導工作的具體安排;

(三)保薦機構與發行人的關聯關系;

(四)相關承諾事項;

(五)中國證監會或者證券交易所要求的其他事項。

第二十九條 在發行保薦書和上市保薦書中,保薦機構應當就下列事項做出承諾:

(一)有充分理由確信發行人符合法律法規及中國證監會有關證券發行上市的相關規定;

(二)有充分理由確信發行人申請文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

(三)有充分理由確信發行人及其董事在申請文件和信息披露資料中表達意見的依據充分合理;

(四)有充分理由確信申請文件和信息披露資料與證券服務機構發表的意見不存在實質性差異;

(五)保證所指定的保薦代表人及本保薦機構的相關人員已勤勉盡責,對發行人申請文件和信息披露資料進行了盡職調查、審慎核查;

(六)保證保薦書、與履行保薦職責有關的其他文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

(七)保證對發行人提供的專業服務和出具的專業意見符合法律、行政法規、中國證監會的規定和行業規范;

(八)自愿接受中國證監會依照本辦法采取的監管措施;

(九)中國證監會規定的其他事項。

第三十條 保薦機構提交發行保薦書后,應當配合中國證監會的審核,并承擔下列工作:

(一)組織發行人及證券服務機構對中國證監會的意見進行答復;

(二)按照中國證監會的要求對涉及本次證券發行上市的特定事項進行盡職調查或者核查;

(三)指定保薦代表人與中國證監會職能部門進行專業溝通,保薦代表人在發行審核委員會會議上接受委員質詢;

(四)中國證監會規定的其他工作。

第三十一條 保薦機構應當針對發行人的具體情況,確定證券發行上市后持續督導的內容,督導發行人履行有關上市公司規范運作、信守承諾和信息披露等義務,審閱信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件,并承擔下列工作:

(一)督導發行人有效執行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關聯方違規占用發行人資源的制度;

(二)督導發行人有效執行并完善防止其董事、監事、高級管理人員利用職務之便損害發行人利益的內控制度;

(三)督導發行人有效執行并完善保障關聯交易公允性和合規性的制度,并對關聯交易發表意見;

(四)持續關注發行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項;

(五)持續關注發行人為他人提供擔保等事項,并發表意見;

(六)中國證監會、證券交易所規定及保薦協議約定的其他工作。

第三十二條 首次公開發行股票并在主板上市的,持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后 2 個完整會計年度;主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的,持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后 1 個完整會計年度。

首次公開發行股票并在創業板上市的,持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后 3 個完整會計年度;創業板上市公司發行新股、可轉換公司債券的,持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后 2 個完整會計年度。

首次公開發行股票并在創業板上市的,持續督導期內保薦機構應當自發行人披露年度報告、中期報告之日起 15 個工作日內在中國證監會指定網站披露跟蹤報告,對本辦法第三十一條所涉及的事項,進行分析并發表獨立意見。發行人臨時報告披露的信息涉及募集資金、關聯交易、委托理財、為他人提供擔保等重大事項的,保薦機構應當自臨時報告披露之日起 10 個工作日內進行分析并在中國證監會指定網站發表獨立意見。

持續督導的期間自證券上市之日起計算。

第三十三條 持續督導期屆滿,如有尚未完結的保薦工作,保薦機構應當繼續完成。

保薦機構在履行保薦職責期間未勤勉盡責的,其責任不因持續督導期屆滿而免除或者終止。


第四章 保薦業務規程


第三十四條 保薦機構應當建立健全保薦工作的內部控制體系,切實保證保薦業務負責人、內核負責人、保薦業務部門負責人、保薦代表人、項目協辦人及其他保薦業務相關人員勤勉盡責,嚴格控制風險,提高保薦業務整體質量。

第三十五條 保薦機構應當建立健全證券發行上市的盡職調查制度、輔導制度、對發行上市申請文件的內部核查制度、對發行人證券上市后的持續督導制度。

第三十六條 保薦機構應當建立健全對保薦代表人及其他保薦業務相關人員的持續培訓制度。

第三十七條 保薦機構應當建立健全工作底稿制度,為每一項目建立獨立的保薦工作底稿。

保薦代表人必須為其具體負責的每一項目建立盡職調查工作日志,作為保薦工作底稿的一部分存檔備查;保薦機構應當定期對盡職調查工作日志進行檢查。

保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程,保存期不少于 10 年。

第三十八條 保薦機構的保薦業務負責人、內核負責人負責監督、執行保薦業務各項制度并承擔相應的責任。

第三十九條 保薦機構及其控股股東、實際控制人、重要關聯方持有發行人的股份合計超過7%,或者發行人持有、控制保薦機構的股份超過 7%的,保薦機構在推薦發行人證券發行上市時,應聯合 1 家無關聯保薦機構共同履行保薦職責,且該無關聯保薦機構為第一保薦機構。

第四十條 刊登證券發行募集文件前終止保薦協議的,保薦機構和發行人應當自終止之日起 5 個工作日內分別向中國證監會報告,說明原因。

第四十一條 刊登證券發行募集文件以后直至持續督導工作結束,保薦機構和發行人不得終止保薦協議,但存在合理理由的情形除外。發行人因再次申請發行證券另行聘請保薦機構、保薦機構被中國證監會撤銷保薦機構資格的,應當終止保薦協議。

終止保薦協議的,保薦機構和發行人應當自終止之日起 5 個工作日內向中國證監會、證券交易所報告,說明原因。

第四十二條 持續督導期間,保薦機構被撤銷保薦機構資格的,發行人應當在 1 個月內另行聘請保薦機構,未在規定期限內另行聘請的,中國證監會可以為其指定保薦機構。

第四十三條 另行聘請的保薦機構應當完成原保薦機構未完成的持續督導工作。

因原保薦機構被撤銷保薦機構資格而另行聘請保薦機構的,另行聘請的保薦機構持續督導的時間不得少于 1 個完整的會計年度。

另行聘請的保薦機構應當自保薦協議簽訂之日起開展保薦工作并承擔相應的責任。原保薦機構在履行保薦職責期間未勤勉盡責的,其責任不因保薦機構的更換而免除或者終止。

第四十四條 保薦機構應當指定 2 名保薦代表人具體負責 1家發行人的保薦工作,出具由法定代表人簽字的專項授權書,并確保保薦機構有關部門和人員有效分工協作。保薦機構可以指定1 名項目協辦人。

第四十五條 證券發行后,保薦機構不得更換保薦代表人,但因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的,應當更換保薦代表人。

保薦機構更換保薦代表人的,應當通知發行人,并在 5 個工作日內向中國證監會、證券交易所報告,說明原因。原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡責的,其責任不因保薦代表人的更換而免除或者終止。

第四十六條 保薦機構法定代表人、保薦業務負責人、內核負責人、保薦代表人和項目協辦人應當在發行保薦書上簽字,保薦機構法定代表人、保薦代表人應同時在證券發行募集文件上簽字。

第四十七條 保薦機構應將履行保薦職責時發表的意見及時告知發行人,同時在保薦工作底稿中保存,并可依照本辦法規定公開發表聲明、向中國證監會或者證券交易所報告。

第四十八條 持續督導工作結束后,保薦機構應當在發行人公告年度報告之日起的 10 個工作日內向中國證監會、證券交易所報送保薦總結報告書。保薦機構法定代表人和保薦代表人應當在保薦總結報告書上簽字。保薦總結報告書應當包括下列內容:

(一)發行人的基本情況;

(二)保薦工作概述;

(三)履行保薦職責期間發生的重大事項及處理情況;

(四)對發行人配合保薦工作情況的說明及評價;

(五)對證券服務機構參與證券發行上市相關工作情況的說明及評價;

(六)中國證監會要求的其他事項。

第四十九條 保薦代表人及其他保薦業務相關人員屬于內幕信息的知情人員,應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定,不得利用內幕信息直接或者間接為保薦機構、本人或者他人謀取不正當利益。


第五章 保薦業務協調


第五十條 保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發行人行使下列權利:

(一)要求發行人按照本辦法規定和保薦協議約定的方式,及時通報信息;

(二)定期或者不定期對發行人進行回訪,查閱保薦工作需要的發行人材料;

(三)列席發行人的股東大會、董事會和監事會;

(四)對發行人的信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱;

(五)對有關部門關注的發行人相關事項進行核查,必要時可聘請相關證券服務機構配合;

(六)按照中國證監會、證券交易所信息披露規定,對發行人違法違規的事項發表公開聲明;

(七)中國證監會規定或者保薦協議約定的其他權利。

第五十一條 發行人有下列情形之一的,應當及時通知或者咨詢保薦機構,并將相關文件送交保薦機構:

(一)變更募集資金及投資項目等承諾事項;

(二)發生關聯交易、為他人提供擔保等事項;

(三)履行信息披露義務或者向中國證監會、證券交易所報告有關事項;

(四)發生違法違規行為或者其他重大事項;

(五)中國證監會規定或者保薦協議約定的其他事項。

第五十二條 證券發行前,發行人不配合保薦機構履行保薦職責的,保薦機構應當發表保留意見,并在發行保薦書中予以說明;情節嚴重的,應當不予保薦,已保薦的應當撤銷保薦。

第五十三條 證券發行后,保薦機構有充分理由確信發行人可能存在違法違規行為以及其他不當行為的,應當督促發行人做出說明并限期糾正;情節嚴重的,應當向中國證監會、證券交易所報告。

第五十四條 保薦機構應當組織協調證券服務機構及其簽字人員參與證券發行上市的相關工作。

發行人為證券發行上市聘用的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構以及其他證券服務機構,保薦機構有充分理由認為其專業能力存在明顯缺陷的,可以向發行人建議更換。

第五十五條 保薦機構對證券服務機構及其簽字人員出具的專業意見存有疑義的,應當主動與證券服務機構進行協商,并可要求其做出解釋或者出具依據。

第五十六條 保薦機構有充分理由確信證券服務機構及其簽字人員出具的專業意見可能存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏等違法違規情形或者其他不當情形的,應當及時發表意見;情節嚴重的,應當向中國證監會、證券交易所報告。

第五十七條 證券服務機構及其簽字人員應當保持專業獨立性,對保薦機構提出的疑義或者意見進行審慎的復核判斷,并向保薦機構、發行人及時發表意見。


第六章 監管措施和法律責任


第五十八條 中國證監會可以對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業務的情況進行定期或者不定期現場檢查,保薦機構及其保薦代表人應當積極配合檢查,如實提供有關資料,不得拒絕、阻撓、逃避檢查,不得謊報、隱匿、銷毀相關證據材料。

第五十九條 中國證監會對保薦機構及其相關人員進行持續動態的跟蹤管理,記錄其業務資格、執業情況、違法違規行為、其他不良行為以及對其采取的監管措施等。保薦信用記錄向社會公開。

第六十條 自保薦機構向中國證監會提交保薦文件之日起,保薦機構及其保薦代表人承擔相應的責任。

第六十一條 保薦機構資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,中國證監會不予核準;已核準的,撤銷其保薦機構資格。

第六十二條 保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人和內核負責人違反本辦法,未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的,中國證監會責令改正,并對其采取監管談話、重點關注、責令進行業務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施;依法應給予行政處罰的,依照有關規定進行處罰;情節嚴重涉嫌犯罪的,依法移送司法機關,追究其刑事責任。

第六十三條 保薦機構出現下列情形之一的,中國證監會自確認之日起暫停其保薦機構資格 3 個月;情節嚴重的,暫停其保薦機構資格 6 個月,并可以責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人;情節特別嚴重的,撤銷其保薦機構資格:

(一)向中國證監會、證券交易所提交的與保薦工作相關的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

(二)內部控制制度未有效執行;

(三)盡職調查制度、內部核查制度、持續督導制度、保薦工作底稿制度未有效執行;

(四)保薦工作底稿存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

(五)唆使、協助或者參與發行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件;

(六)唆使、協助或者參與發行人干擾中國證監會及其發行審核委員會的審核工作;

(七)通過從事保薦業務謀取不正當利益;

(八)嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務的其他情形。

第六十四條 保薦代表人出現下列情形之一的,中國證監會可根據情節輕重,自確認之日起 3 個月到 12 個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格:

(一)盡職調查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題;

(二)未完成或者未參加輔導工作;

(三)未參加持續督導工作,或者持續督導工作未勤勉盡責;

(四)因保薦業務或其具體負責保薦工作的發行人在保薦期間內受到證券交易所、中國證券業協會公開譴責;

(五)唆使、協助或者參與發行人干擾中國證監會及其發行審核委員會的審核工作;

(六)嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務的其他情形。

第六十五條 保薦代表人出現下列情形之一的,中國證監會撤銷其保薦代表人資格;情節嚴重的,對其采取證券市場禁入的措施:

(一)在與保薦工作相關文件上簽字推薦發行人證券發行上市,但未參加盡職調查工作,或者盡職調查工作不徹底、不充分,明顯不符合業務規則和行業規范;

(二)通過從事保薦業務謀取不正當利益;

(三)本人及其配偶持有發行人的股份;

(四)唆使、協助或者參與發行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件;

(五)參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第六十六條 保薦機構、保薦代表人因保薦業務涉嫌違法違規處于立案調查期間的,中國證監會暫不受理該保薦機構的推薦;暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

第六十七條 發行人出現下列情形之一的,中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格 3 個月,撤銷相關人員的保薦代表人資格:

(一)證券發行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

(二)公開發行證券上市當年即虧損;

(三)持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第六十八條 發行人在持續督導期間出現下列情形之一的,中國證監會可根據情節輕重,自確認之日起 3 個月到 12 個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節特別嚴重的,撤銷相關人員的保薦代表人資格:

(一)證券上市當年累計 50%以上募集資金的用途與承諾不符;

(二)公開發行證券并在主板上市當年營業利潤比上年下滑50%以上;

(三)首次公開發行股票并上市之日起 12 個月內控股股東或者實際控制人發生變更;

(四)首次公開發行股票并上市之日起 12 個月內累計 50%以上資產或者主營業務發生重組;

(五)上市公司公開發行新股、可轉換公司債券之日起 12個月內累計 50%以上資產或者主營業務發生重組,且未在證券發行募集文件中披露;

(六)實際盈利低于盈利預測達 20%以上;

(七)關聯交易顯失公允或者程序違規,涉及金額較大;

(八)控股股東、實際控制人或其他關聯方違規占用發行人資源,涉及金額較大;

(九)違規為他人提供擔保,涉及金額較大;

(十)違規購買或出售資產、借款、委托資產管理等,涉及金額較大;

(十一)董事、監事、高級管理人員侵占發行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責任;

(十二)違反上市公司規范運作和信息披露等有關法律法規,情節嚴重的;

(十三)中國證監會規定的其他情形。

第六十九條 保薦代表人被暫不受理具體負責的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的,保薦業務負責人、內核負責人應承擔相應的責任,對已受理的該保薦代表人具體負責推薦的項目,保薦機構應當撤回推薦;情節嚴重的,責令保薦機構就各項保薦業務制度限期整改,責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人,逾期仍然不符合要求的,撤銷其保薦機構資格。

第七十條 保薦機構、保薦業務負責人或者內核負責人在 1個自然年度內被采取本辦法第六十二條規定監管措施累計 5 次以上,中國證監會可暫停保薦機構的保薦機構資格 3 個月,責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人。

保薦代表人在 2 個自然年度內被采取本辦法第六十二條規定監管措施累計 2 次以上,中國證監會可 6 個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

第七十一條 對中國證監會采取的監管措施,保薦機構及其保薦代表人提出申辯的,如有充分證據證明下列事實且理由成立,中國證監會予以采納:

(一)發行人或其董事、監事、高級管理人員故意隱瞞重大事實,保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務;

(二)發行人已在證券發行募集文件中做出特別提示,保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務;

(三)發行人因不可抗力致使業績、募集資金運用等出現異?;蛘呶茨苈男谐兄Z;

(四)發行人及其董事、監事、高級管理人員在持續督導期間故意違法違規,保薦機構和保薦代表人主動予以揭示,已履行勤勉盡責義務;

(五)保薦機構、保薦代表人已履行勤勉盡責義務的其他情形。

第七十二條 發行人及其董事、監事、高級管理人員違反本辦法規定,變更保薦機構后未另行聘請保薦機構,持續督導期間違法違規且拒不糾正,發生重大事項未及時通知保薦機構,或者發生其他嚴重不配合保薦工作情形的,中國證監會可以責令改正,予以公布并可根據情節輕重采取下列監管措施:

(一)要求發行人每月向中國證監會報告接受保薦機構督導的情況;

(二)要求發行人披露月度財務報告、相關資料;

(三)指定證券服務機構進行核查;

(四)要求證券交易所對發行人證券的交易實行特別提示;

(五)36 個月內不受理其發行證券申請;

(六)將直接負責的主管人員和其他責任人員認定為不適當人選。

第七十三條 證券服務機構及其簽字人員違反本辦法規定的,中國證監會責令改正,并對相關機構和責任人員采取監管談話、重點關注、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施。

第七十四條 證券服務機構及其簽字人員出具的專業意見存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,或者因不配合保薦工作而導致嚴重后果的,中國證監會自確認之日起 6 個月到 36 個月內不受理其文件,并將處理結果予以公布。

第七十五條 發行人及其董事、監事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員違反法律、行政法規,依法應予行政處罰的,依照有關規定進行處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關,追究其刑事責任。


第七章 附則


第七十六條 本辦法所稱“保薦機構” ,是指《證券法》第十一條所指“保薦人” 。

第七十七條 本辦法實施前從事證券發行上市保薦業務的保薦機構,不完全符合本辦法規定的,應當在本辦法實施之日起 3個月內達到本辦法規定的要求,并由中國證監會組織驗收。逾期仍然不符合要求的,中國證監會撤銷其保薦機構資格。

第七十八條 本辦法自2008年12月1日起施行,《證券發行上市保薦制度暫行辦法》(證監會令第 18 號)、《首次公開發行股票輔導工作辦法》(證監發〔2001〕125 號)同時廢止。


 

期貨交易所管理辦法

第一章 總則


第一條 為了加強對期貨交易所的監督管理,明確期貨交易所職責,維護期貨市場秩序,促進期貨市場積極穩妥發展,根據《期貨交易管理條例》,制定本辦法。

第二條 本辦法適用于在中華人民共和國境內設立的期貨交易所。

第三條 本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規定設立,不以營利為目的,履行《期貨交易管理條例》和本辦法規定的職責,按照章程和交易規則實行自律管理的法人。

第四條 經中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)批準,期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額,由會員出資認繳。

公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

第五條 中國證監會依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理。


第二章 設立、變更與終止


第六條 設立期貨交易所,由中國證監會審批。未經國務院或者中國證監會批準,任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。

第七條 經中國證監會批準設立的期貨交易所,應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

第八條 期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規定的職責外,還應當履行下列職責:

(一)制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則;

(二)發布市場信息;

(三)監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務;

(四)查處違規行為。

第九條 申請設立期貨交易所,應當向中國證監會提交下列文件和材料:

(一)申請書;

(二)章程和交易規則草案;

(三)期貨交易所的經營計劃;

(四)擬加入會員或者股東名單;

(五)理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷;

(六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷;

(七)場地、設備、資金證明文件及情況說明;

(八)中國證監會規定的其他文件、材料。

第十條 期貨交易所章程應當載明下列事項:

(一)設立目的和職責;

(二)名稱、住所和營業場所;

(三)注冊資本及其構成;

(四)營業期限;

(五)組織機構的組成、職責、任期和議事規則;

(六)管理人員的產生、任免及其職責;

(七)基本業務制度;

(八)風險準備金管理制度;

(九)財務會計、內部控制制度;

(十)變更、終止的條件、程序及清算辦法;

(十一)章程修改程序;

(十二)需要在章程中規定的其他事項。

第十一條 除本辦法第十條規定的事項外,會員制期貨交易所章程還應當載明下列事項:

(一)會員資格及其管理辦法;

(二)會員的權利和義務;

(三)對會員的紀律處分。

第十二條 期貨交易所交易規則應當載明下列事項:

(一)期貨交易、結算和交割制度;

(二)風險管理制度和交易異常情況的處理程序;

(三)保證金的管理和使用制度;

(四)期貨交易信息的發布辦法;

(五)違規、違約行為及其處理辦法;

(六)交易糾紛的處理方式;

(七)需要在交易規則中載明的其他事項。

公司制期貨交易所還應當在交易規則中載明本辦法第十一條規定的事項。

第十三條 期貨交易所變更名稱、注冊資本的,應當事前向中國證監會報告。

第十四條 期貨交易所的合并、分立或者變更組織形式,應當事前向中國證監會報告。

期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式,合并前各方的債權、債務由合并后存續或者新設的期貨交易所承繼。

期貨交易所分立的,其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼。

第十五條期貨交易所聯網交易的,應當于決定之日起10日內報告中國證監會。

第十六條 未經中國證監會批準,期貨交易所不得設立分所或者其他任何期貨交易場所。

第十七條 期貨交易所因下列情形之一解散:

(一)章程規定的營業期限屆滿;

(二)會員大會或者股東大會決定解散;

(三)中國證監會決定關閉。

期貨交易所因前款第(一)項、第(二)項情形解散的,應當事前向中國證監會報告。

第十八條 期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的,由中國證監會予以公告。

期貨交易所終止的,應當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案,應當事前向中國證監會報告。



第三章 組織機構


第一節會員制期貨交易所

第十九條 會員制期貨交易所設會員大會。會員大會是期貨交易所的權力機構,由全體會員組成。

第二十條 會員大會行使下列職權:

(一)審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案;

(二)選舉和更換會員理事;

(三)審議批準理事會和總經理的工作報告;

(四)審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告;

(五)審議期貨交易所風險準備金使用情況;

(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本;

(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項;

(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項;

(九)期貨交易所章程規定的其他職權。

第二十一條 會員大會由理事會召集,每年召開一次。

有下列情形之一的,應當召開臨時會員大會:

(一)會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3;

(二)1/3以上會員聯名提議;

(三)理事會認為必要。

第二十二條 會員大會由理事長主持。召開會員大會,應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。

第二十三條 會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要,由出席會議的理事簽名。

會員大會結束之日起10日內,期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。

第二十四條 期貨交易所設理事會,每屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構,對會員大會負責。

第二十五條 理事會行使下列職權:

(一)召集會員大會,并向會員大會報告工作;

(二)擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案,提交會員大會審定;

(三)審議總經理提出的財務預算方案、決算報告,提交會員大會通過;

(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交會員大會通過;

(五)決定專門委員會的設置;

(六)決定會員的接納和退出;

(七)決定對違規行為的紀律處分;

(八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所;

(九)審議批準根據章程和交易規則制定的細則和辦法;

(十)審議結算擔保金的使用情況;

(十一)審議批準風險準備金的使用方案;

(十二)審議批準總經理提出的期貨交易所發展規劃和年度工作計劃;

(十三)審議批準期貨交易所對外投資計劃;

(十四)監督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況;

(十五)監督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守

國家有關法律、行政法規、規章、政策和期貨交易所章程、交易規則及其實施細則的情況;

(十六)組織期貨交易所年度財務會計報告的審計工作,決定會計師事務所的聘用和變更事項;

(十七)期貨交易所章程規定和會員大會授予的其他職權。

第二十六條 理事會由會員理事和非會員理事組成;其中會員理事由會員大會選舉產生,非會員理事由中國證監會委派。

第二十七條 理事會設理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免,由中國證監會提名,理事會通過。理事長不得兼任總經理。

第二十八條 理事長行使下列職權:

(一)主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作;

(二)組織協調專門委員會的工作;

(三)檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。

副理事長協助理事長工作。理事長因故臨時不能履行職權的,由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權。

第二十九條 理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。

有下列情形之一的,應當召開理事會臨時會議:

(一)1/3以上理事聯名提議;

(二)期貨交易所章程規定的情形;

(三)中國證監會提議。

理事會召開臨時會議,可以另定召集理事會臨時會議的通知方式和通知時限。

第三十條 理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效,其決議須經全體理事1/2以上表決通過。

理事會會議結束之日起10日內,理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。

第三十一條 理事會會議應當由理事本人出席。理事因故不能出席的,應當以書面形式委托其他理事代為出席;委托書中應當載明授權范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。

理事會應當對會議表決事項作成會議記錄,由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。

第三十二條 理事會可以根據需要設立監察、交易、結算、交割、會員資格審查、紀律處分、調解、財務和技術等專門委員會。

各專門委員會對理事會負責,其職責、任期和人員組成等事項由理事會規定。

第三十三條 期貨交易所設總經理1人,副總經理若干人。

總經理、副總經理由中國證監會任免??偨浝砻繉萌纹?年,連任不得超過兩屆。

總經理是期貨交易所的法定代表人,總經理是當然理事。

第三十四條 總經理行使下列職權:

(一)組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議;

(二)主持期貨交易所的日常工作;

(三)根據章程和交易規則擬訂有關細則和辦法;

(四)決定結算擔保金的使用;

(五)擬訂風險準備金的使用方案;

(六)擬訂并實施經批準的期貨交易所發展規劃、年度工作計劃;

(七)擬訂并實施經批準的期貨交易所對外投資計劃;

(八)擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告;

(九)擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案;

(十)擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所的方案;

(十一)決定期貨交易所機構設置方案,聘任和解聘工作人員;

(十二)決定期貨交易所員工的工資和獎懲;

(十三)期貨交易所章程規定的或者理事會授予的其他職權。

總經理因故臨時不能履行職權的,由總經理指定的副總經理代其履行職權。

第三十五條 期貨交易所任免中層管理人員,應當在決定之日起10日內向中國證監會報告。


第二節公司制期貨交易所

第三十六條 公司制期貨交易所設股東大會。股東大會是期貨交易所的權力機構,由全體股東組成。

第三十七條 股東大會行使下列職權:

(一)本辦法第二十條第(一)項、第(四)項至第(七)項規定的職權;

(二)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事;

(三)審議批準董事會、監事會和總經理的工作報告;

(四)決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項;

(五)期貨交易所章程規定的其他職權。

第三十八條 股東大會會議的召開及議事規則應當符合期貨交易所章程的規定。

會議結束之日起10日內,期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監會。

第三十九條 期貨交易所設董事會,每屆任期3年。

第四十條 董事會對股東大會負責,行使下列職權:

(一)召集股東大會會議,并向股東大會報告工作;

(二)擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案,提交股東大會審定;

(三)審議總經理提出的財務預算方案、決算報告,提交股東大會通過;

(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股東大會通過;

(五)監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況;

(六)本辦法第二十五條第(五)項至第(十三)項、第(十五)項、第(十六)項規定的職權;

(七)期貨交易所章程規定和股東大會授予的其他職權。

第四十一條 期貨交易所設董事長1人,副董事長1至2人。

董事長、副董事長的任免,由中國證監會提名,董事會通過。董事長不得兼任總經理。

第四十二條 董事長行使下列職權:

(一)主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作;

(二)組織協調專門委員會的工作;

(三)檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。

副董事長協助董事長工作。董事長因故臨時不能履行職權的,由董事長指定的副董事長或者董事代其履行職權。

第四十三條 董事會會議的召開和議事規則應當符合期貨交易所章程的規定。

董事會會議結束之日起10日內,董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。

第四十四條 董事會可以根據需要設立本辦法第三十二條規定的專門委員會。各專門委員會對董事會負責,其職責、任期和人員組成等事項由董事會規定。

第四十五條 期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由中國證監會提名,股東大會通過。

第四十六條 期貨交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由中國證監會提名,董事會通過。

董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

第四十七條 期貨交易所設總經理1人,副總經理若干人。

總經理、副總經理由中國證監會任免??偨浝砻繉萌纹?年,連任不得超過兩屆。

總經理是期貨交易所的法定代表人,總經理應當由董事擔任。

第四十八條 總經理行使下列職權:

(一)組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議;

(二)本辦法第三十四條第(二)項至第(十二)項規定的職權;

(三)期貨交易所章程規定或者董事會授予的其他職權。

總經理因故臨時不能履行職權的,由總經理指定的副總經理代其履行職權。

第四十九條 期貨交易所設監事會,每屆任期3年。監事會成員不得少于3人。監事會設主席1人,副主席1至2人。監事會主席、副主席的任免,由中國證監會提名,監事會通過。

第五十條 監事會行使下列職權:

(一)檢查期貨交易所財務;

(二)監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為;

(三)向股東大會會議提出提案;

(四)期貨交易所章程規定的其他職權。

第五十一條 監事會會議的召開和議事規則應當符合期貨交易所章程的規定。

監事會會議結束之日起10日內,監事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。

第五十二條 本辦法第三十五條的規定適用于公司制期貨交易所。


第四章 會員管理


第五十三條 期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織。

第五十四條 取得期貨交易所會員資格,應當經期貨交易所批準。

期貨交易所批準、取消會員的會員資格,應當向中國證監會報告。

第五十五條 期貨交易所應當制定會員管理辦法,規定會員資格的取得與終止的條件和程序、對會員的監督管理等內容。

第五十六條 會員制期貨交易所會員享有下列權利:

(一)參加會員大會,行使選舉權、被選舉權和表決權;

(二)在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務;

(三)使用期貨交易所提供的交易設施,獲得有關期貨交易的信息和服務;

(四)按規定轉讓會員資格;

(五)聯名提議召開臨時會員大會;

(六)按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權;

(七)期貨交易所章程規定的其他權利。

第五十七條 會員制期貨交易所會員應當履行下列義務:

(一)遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策;

(二)遵守期貨交易所的章程、交易規則及其實施細則及有關決定;

(三)按規定繳納各種費用;

(四)執行會員大會、理事會的決議;

(五)接受期貨交易所監督管理。

第五十八條 公司制期貨交易所會員享有下列權利:

(一)本辦法第五十六條第(二)項和第(三)項規定的權利;

(二)按照交易規則行使申訴權;

(三)期貨交易所交易規則規定的其他權利。

第五十九條 公司制期貨交易所會員應當履行本辦法第五十七條第(一)項至第(三)項、第(五)項規定的義務。

第六十條 期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查,并將檢查結果報告中國證監會。

期貨交易所行使監管職權時,可以按照期貨交易所章程和交易規則及其實施細則規定的權限和程序對會員進行調查取證,會員應當配合。

第六十一條 期貨交易所實行全員結算制度或者會員分級結算制度,應當事前向中國證監會報告。

第六十二條 實行全員結算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結算的資格。

第六十三條 實行全員結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監會批準的業務范圍開展相關業務;非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規定的期貨公司業務。

第六十四條 實行全員結算制度的期貨交易所對會員結算,會員對其受托的客戶結算。

第六十五條 實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格,非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的資格。

期貨交易所對結算會員結算,結算會員對非結算會員結算,非結算會員對其受托的客戶結算。

第六十六條 結算會員由交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員組成。

全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務。

第六十七條 實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況,限制結算會員的結算業務范圍,但應當于3日內報告中國證監會。


第五章 基本業務規則


第六十八條 期貨交易所向會員收取的保證金,只能用于擔保期貨合約的履行,不得查封、凍結、扣劃或者強制執行。期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立專用結算賬戶,專戶存儲保證金,不得挪用。

保證金分為結算準備金和交易保證金。結算準備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。

實行會員分級結算制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金。

第六十九條 期貨交易所應當建立保證金管理制度。保證金管理制度應當包括下列內容:

(一)向會員收取保證金的標準和形式;

(二)專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額;

(三)當會員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處置方法。

會員結算準備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納。

第七十條 期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金:

(一)經期貨交易所認定的標準倉單;

(二)可流通的國債;

(三)中國證監會認定的其他有價證券。

以前款規定的有價證券充抵保證金的,充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限。

第七十一條 標準倉單充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

國債充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。

期貨交易所可以根據市場情況對用于充抵保證金的有價證券的基準計算價值進行調整。

第七十二條 有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值:

(一)有價證券基準計算價值的80%;

(二)會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4 倍。

第七十三條 期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項,應當以貨幣資金支付,不得以有價證券充抵的金額支付。

第七十四條 客戶以有價證券充抵保證金的,會員應當將收到的有價證券提交期貨交易所。

非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的,非結算會員應將收到的有價證券提交結算會員,由結算會員提交期貨交易所。

第七十五條 客戶以有價證券充抵保證金的,期貨交易所應當將用于充抵的有價證券的種類和數量如實反映在該客戶的交易編碼下。

第七十六條 實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金。

結算擔保金由結算會員以自有資金向期貨交易所繳納。結算擔保金屬于結算會員所有,用于應對結算會員違約風險。期貨交易所應當按照有關規定管理和使用,不得挪作他用。

期貨交易所調整基礎結算擔保金標準的,應當在調整前報告中國證監會。

第七十七條 期貨交易所應當按照手續費收入的20%的比例提取風險準備金,風險準備金應當單獨核算,專戶存儲。

中國證監會可以根據期貨交易所業務規模、發展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規模。

第七十八條 期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守一戶一碼制度,不得混碼交易。

第七十九條 期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度。

第八十條 期貨交易實行大戶持倉報告制度。會員或者客戶持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的,會員或者客戶應當向期貨交易所報告??蛻粑磮蟾娴?,會員應當向期貨交易所報告。

期貨交易所可以根據市場風險狀況制定并調整持倉報告標準。

第八十一條 期貨交易實行當日無負債結算制度。

第八十二條 實行全員結算制度的期貨交易所對會員進行風險管理,會員對其受托的客戶進行風險管理。

實行會員分級結算制度的期貨交易所對結算會員進行風險管理,結算會員對與其簽訂結算協議的非結算會員進行風險管理,會員對其受托的客戶進行風險管理。

第八十三條 會員在期貨交易中違約的,應當承擔違約責任。

期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任,保證金不足的,實行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔;實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。

期貨交易所以結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金代為承擔責任后,由此取得對違約會員的相應追償權。

第八十四條 有根據認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規則及其實施細則并且對市場正在產生或者即將產生重大影響,

為防止違規行為后果進一步擴大,期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施:

(一)限制入金;

(二)限制出金;

(三)限制開倉;

(四)提高保證金標準;

(五)限期平倉;

(六)強行平倉。

期貨交易所按交易規則及其實施細則規定的程序采取前款第(四)項、第(五)項或者第(六)項措施的,應當在采取措施后及時報告中國證監會。

期貨交易所對會員或者客戶采取臨時處置措施,應當按照期貨交易所交易規則及其實施細則規定的方式通知會員或者客戶,并列明采取臨時處置措施的根據。

第八十五條 期貨價格出現同方向連續漲跌停板的,期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。

第八十六條 期貨交易所實行風險警示制度。期貨交易所認為必要的,可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發布風險提示函等措施,以警示和化解風險。

第八十七條 在期貨交易過程中出現以下情形之一的,期貨交易所可以宣布進入異常情況,采取緊急措施化解風險:

(一)地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無法正常進行;

(二)會員出現結算、交割危機,對市場正在產生或者即將產生重大影響;

(三)出現本辦法第八十五條規定的情形經采取相應措施后仍未化解風險;

(四)期貨交易所交易規則及其實施細則中規定的其他情形。

期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應當報告中國證監會。

第八十八條 期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的,暫停交易的期限不得超過3個交易日,但經中國證監會批準延長的除外。

第八十九條 期貨交易所應當以適當方式發布下列信息:

(一)即時行情;

(二)持倉量、成交量排名情況;

(三)期貨交易所交易規則及其實施細則規定的其他信息。

期貨交易涉及商品實物交割的,期貨交易所還應當發布標準倉單數量和可用庫容情況。

第九十條 期貨交易所應當編制交易情況周報表、月報表和年報表,并及時公布。

第九十一條 期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年。


第六章 監督管理


第九十二條 期貨交易所制定或者修改章程、交易規則,上市、中止、取消或者恢復交易品種,應當經中國證監會批準。期貨交易所上市、修改或者終止合約,應當事前向中國證監會報告。

第九十三條 期貨交易所應當對違反期貨交易所交易規則及其實施細則的行為制定查處辦法,并事前向中國證監會報告。

期貨交易所對會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者與期貨業務有關的違規行為,應當在前款所稱辦法規定的職責范圍內及時予以查處;超出前款所稱辦法規定的職責范圍的,應當向中國證監會報告。

第九十四條 期貨交易所制定或者修改交易規則的實施細則,應當事前向中國證監會報告。

第九十五條 期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當滿足期貨保證金安全存管監控的要求,真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。

第九十六條 期貨交易所應當按照中國證監會有關期貨保證金安全存管監控的規定,向期貨保證金安全存管監控機構報送相關信息。

第九十七條 公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置,應當按照中國證監會有關規定進行事前報告。

第九十八條 期貨交易所的高級管理人員應當具備中國證監會要求的條件。未經中國證監會批準,期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監事會主席、監事會副主席、總經理、副總經理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。

未經批準,期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關的營利性組織兼職。

第九十九條 期貨交易所工作人員應當自覺遵守有關法律、行政法規、規章和政策,恪盡職守,勤勉盡責,誠實信用,具有良好的職業操守。

期貨交易所工作人員不得從事期貨交易,不得泄漏內幕消息或者利用內幕消息獲得非法利益,不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。

期貨交易所的工作人員履行職務,遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時,應當回避。

第一百條 期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用,但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。

第一百零一條 期貨交易所應當向中國證監會履行下列報告義務:

(一)每一年度結束后4個月內提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度財務報告;

(二)每一季度結束后15日內、每一年度結束后 30 日內提交有關經營情況和有關法律、行政法規、規章、政策執行情況的季度和年度工作報告;

(三)中國證監會規定的其他事項。

第一百零二條 發生下列重大事項,期貨交易所應當及時向中國證監會報告:

(一)發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規、規章、政策的行為;

(二)期貨交易所涉及占其凈資產10%以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟;

(三)期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策;

(四)中國證監會規定的其他事項。

第一百零三條 中國證監會可以根據市場情況調整期貨交易所收取的保證金標準,暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交易。

第一百零四條 中國證監會認為期貨市場出現異常情況的,可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施。

第一百零五條 中國證監會認為有必要的,可以對期貨交易所高級管理人員實施提示。

第一百零六條 中國證監會派出機構對期貨交易所會員進行風險處置,采取監管措施的,經中國證監會批準,期貨交易所應當在限制會員資金劃轉、限制會員開倉、移倉和強行平倉等方面予以配合。

第一百零七條 中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。

督察員依照中國證監會的有關規定履行職責。

督察員履行職責,期貨交易所應當予以配合。

第一百零八條 期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場監管費。


第七章 法律責任


第一百零九條 期貨交易所未按照本辦法第十五條、第三十五條、第五十二條、第六十七條、第八十七條、第九十四條、第一百零一條和第一百零二條的規定履行報告義務,或者未按照本辦法第二十三條、第三十條、第三十八條、第四十三條、第五十一條和第九十六條的規定報送有關文件、資料和信息的,根據《期貨交易管理條例》第六十四條處罰。

第一百一十條 期貨交易所有下列行為之一的,根據《期貨交易管理條例》第六十五條處罰:

(一)未經報告變更名稱或者注冊資本;

(二)未經批準設立分所或者其他任何交易場所;

(三)違反有價證券充抵保證金規定;

(四)不按照規定對會員進行檢查;

(五)未建立或者未執行客戶交易編碼制度、保證金管理制度;

(六)交易結算系統和交易結算業務不符合本辦法第九十五條的規定。

第一百一十一條 期貨交易所工作人員違反本辦法第九十九條規定的,根據《期貨交易管理條例》第七十八條處罰。


第八章 附則


第一百一十二條 在中國證監會批準的其他交易場所進行期貨交易的,依照本辦法的有關規定執行。

第一百一十三條 本辦法自2007年4月15日起施行。2002年5月17日發布的《期貨交易所管理辦法》(中國證券監督管理委員會令第6號)同時廢止。

 


 

期貨公司監督管理辦法

(2017年12月7日修改)

 

第一章 總則


第一條 為了規范期貨公司經營活動,加強對期貨公司監督管理,保護客戶合法權益,推進期貨市場建設,根據《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規,制定本辦法。

第二條 在中華人民共和國境內設立的期貨公司,適用本辦法。

第三條 期貨公司應當遵守法律、行政法規和中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)的規定,審慎經營,防范利益沖突,履行對客戶的誠信義務。

第四條 期貨公司的股東、實際控制人和其他關聯人不得濫用權利,不得占用期貨公司資產或者挪用客戶資產,不得侵害期貨公司、客戶的合法權益。

第五條 中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理。

中國期貨業協會、期貨交易所按照自律規則對期貨公司實行自律管理。

期貨保證金安全存管監控機構依法對客戶保證金安全實施監控。


第二章 設立、變更與業務終止


第六條 申請設立期貨公司,除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規定的條件外,還應當具備下列條件:

(一)具有期貨從業人員資格的人員不少于15人;

(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

第七條 持有 5%以上股權的股東為法人或者其他組織的,應當具備下列條件:

(一)實收資本和凈資產均不低于人民幣 3000 萬元;

(二)凈資產不低于實收資本的 50%,或有負債低于凈資產的 50%,不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險;

(三)沒有較大數額的到期未清償債務;(四)近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(五)未因涉嫌重大違法違規正在被有權機關立案調查或者采取強制措施;

(六)近3年作為公司(含金融機構)的股東或者實際控制人,未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為;

(七)不存在中國證監會根據審慎監管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權的情形。

第八條 持有期貨公司5%以上股權的個人股東應當符合本辦法第七條第(三)項至第(七)項規定的條件,且其個人金融資產不低于人民幣 3000 萬元。

第九條 持有期貨公司 5%以上股權的境外股東,除應當符合本辦法第七條規定的條件外,還應當具備下列條件:

(一)依其所在國家或者地區法律設立、合法存續的金融機構;

(二)近3年各項財務指標及監管指標符合所在國家或者地區法律的規定和監管機構的要求;

(三)所在國家或者地區具有完善的期貨法律和監督管理制度,其期貨監管機構已與中國證監會簽訂監管合作備忘錄,并保持有效的監管合作關系;

(四)期貨公司外資持股比例或者擁有的權益比例,累計(包括直接持有和間接持有)不得超過我國期貨業對外或者對我國香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區開放所作的承諾。

境外股東應當以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資。

第十條 期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到 5%的,持股比例最高的股東應當符合本辦法第七條至第九條規定的條件。

第十一條 申請設立期貨公司,應當向中國證監會提交下列申請材料:

(一)申請書;

(二)公司章程草案;

(三)經營計劃;

(四)發起人名單及其審計報告或者個人金融資產證明;

(五)擬任用高級管理人員和從業人員名單、簡歷和相關資格證明;

(六)擬訂的期貨業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本;

(七)場地、設備、資金證明文件;

(八)律師事務所出具的法律意見書;

(九)中國證監會規定的其他申請材料。

第十二條 外資持有股權的期貨公司,應當按照法律、行政法規的規定,向國務院商務主管部門申請辦理外商投資企業批準證書,并向外匯管理部門申請辦理外匯登記、資本金賬戶開立以及有關資金結購匯手續。

第十三條 按照本辦法設立的期貨公司,可以依法從事商品期貨經紀業務;從事金融期貨經紀、境外期貨經紀、期貨投資咨詢的,應當取得相應業務資格。從事資產管理業務的,應當依法登記備案。

期貨公司經批準可以從事中國證監會規定的其他業務。

第十四條 期貨公司申請金融期貨經紀業務資格,應當具備下列條件:

(一)申請日前2個月風險監管指標持續符合規定標準;

(二)具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度,

并有效執行;

(三)符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定;

(四)業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行狀況良好;

(五)高級管理人員近2年內未受到刑事處罰,未因違法違規經營受到行政處罰,無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形;

(六)不存在被中國證監會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第五十六條規定的監管措施的情形;

(七)不存在因涉嫌違法違規正在被有權機關立案調查的情形;

(八)近2年內未因違法違規行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更,高級管理人員變更比例超過 50%,對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職,且已整改完成并經期貨公司住所地中國證監會派出機構驗收合格的,可不受此限制;

(九)控股股東凈資產或者個人金融資產不低于人民幣3000萬元;

(十)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

第十五條 期貨公司申請金融期貨經紀業務資格,應當向中國證監會提交下列申請材料:

(一)申請書;

(二)加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件;

(三)股東會或者董事會決議文件;

(四)申請日前2個月風險監管報表;

(五)公司治理、風險管理制度和內部控制制度執行情況報告;

(六)業務設施和技術系統運行情況報告;

(七)控股股東經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報告或者個人金融資產證明;

(八)律師事務所出具的法律意見書;

(九)若存在本辦法第十四條第(八)項規定的情形的,還應提供期貨公司住所地中國證監會派出機構出具的整改驗收合格意見書;

(十)中國證監會規定的其他申請材料。

第十六條 期貨公司申請境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及經批準的其他業務的條件,由中國證監會另行規定。

第十七條 期貨公司變更股權有下列情形之一的,應當經中國證監會批準:

(一)變更控股股東、第一大股東;

(二)單個股東或者有關聯關系的股東持股比例增加到100%;

(三)單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到 5%以上,且涉及境外股東的。

除前款規定情形外,期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上,應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準。

第十八條 期貨公司變更股權有本辦法第十七條所列情形的,應當具備下列條件:

(一)擬變更的股權不存在被查封、凍結等情形;

(二)期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形,期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形;

(三)涉及的股東符合本辦法第七條至第十條規定的條件。

第十九條 期貨公司變更股權,有本辦法第十七條所列情形的,應當提交下列相關申請材料:

(一)申請書;

(二)關于變更股權的決議文件;

(三)股權轉讓或者變更出資合同,以及有限責任公司其他股東放棄優先購買權的承諾書;

(四)所涉及股東的基本情況報告、變更后期貨公司股東股權背景情況圖以及期貨公司關于變更后股東是否存在關聯關系、期貨公司是否為股權受讓方提供任何形式財務支持的情況說明;

(五)所涉及股東的股東會、董事會或者其他決策機構做出的相關決議;

(六)所涉及股東的審計報告或者個人金融資產證明;

(七)律師事務所出具的法律意見書;

(八)中國證監會規定的其他材料。

期貨公司單個境外股東的持股比例或者有關聯關系的境外股東合計持股比例增加到 5%以上的,還應當提交下列申請材料:

(一)境外股東的章程、營業執照或者注冊證書和相關業務資格證書復印件;

(二)境外股東所在國家或者地區的相關監管機構或者中國證監會認可的境外機構出具的關于其符合本辦法第七條第(四)項、第(五)項與第九條第一款第(二)項規定條件的說明函。

期貨公司發生本辦法第十七條規定情形以外的股權變更,應當自完成工商變更登記手續之日起5個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報備下列書面材料:

(一)變更持有 5%以下股權股東情況報告;

(二)股權受讓方相關背景材料;

(三)股權背景情況圖;

(四)股權變更相關文件;

(五)公司章程、準予變更登記文件、營業執照復印件;

(六)中國證監會規定的其他材料。

第二十條 期貨公司變更法定代表人,擬任法定代表人應當具備任職條件。期貨公司應當自完成相關工商變更登記之日起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構提交下列備案材料:

(一)備案報告;

(二)變更后的營業執照副本復印件;

(三)公司決議文件;

(四)法定代表人期貨從業資格證明、任職資格證明;

(五)期貨公司原《經營期貨業務許可證》正、副本原件;

(六)中國證監會要求提交的其他文件。

第二十一條 期貨公司變更住所或營業場所,應當妥善處理客戶資產,擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合業務需要,并自完成相關工商變更登記之日起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構報備。期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的,還應當符合下列條件:

(一)符合持續性經營規則;

(二)近2年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(三)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

第二十二條 期貨公司變更住所或營業場所,應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交下列備案材料:

(一)備案報告;

(二)變更后的營業執照副本復印件;

(三)公司決議文件;

(四)關于客戶資產處理情況,變更后住所和使用的設施符合期貨業務需要的說明;

(五)變更后住所所有權或者使用權證明和消防合格證明;

(六)首席風險官出具的公司符合相關條件的意見;

(七)期貨公司原《經營期貨業務許可證》正、副本原件;

(八)中國證監會要求提交的其他文件。

期貨公司在提交備案材料時,應當將備案材料同時抄報擬遷出地中國證監會派出機構。

第二十三條 期貨公司設立營業部、分公司等境內分支機構,

應當自完成相關工商設立登記之日起5個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報備。

期貨公司設立境內分支機構,應當具備下列條件:

(一)公司治理健全,內部控制制度符合有關規定并有效執行;

(二)申請日前3個月符合風險監管指標標準;

(三)符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定;

(四)未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查,近1年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰;

(五)具有符合業務發展需要的分支機構設立方案;

(六)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

第二十四條 期貨公司設立境內分支機構,應當向公司住所地中國證監會派出機構提交下列備案材料:

(一)備案報告;

(二)分支機構營業執照副本復印件;

(三)公司決議文件;

(四)分支機構負責人任職資格證明;

(五)分支機構從業人員名冊及期貨從業資格證明;

(六)營業場所所有權或者使用權證明和消防合格證明;

(七)首席風險官出具的公司符合相關條件的意見;

(八)中國證監會要求提交的其他文件。

期貨公司在提交備案材料時,應當將備案材料同時抄報擬設立分支機構所在地的中國證監會派出機構。

第二十五條 期貨公司變更分支機構營業場所的,應當妥善處理客戶資產,擬遷入的營業場所和擬使用的設施應當滿足業務需要。

本辦法所稱期貨公司變更分支機構營業場所僅限于在中國證監會同一派出機構轄區內變更營業場所。

第二十六條 期貨公司終止境內分支機構的,應當先行妥善處理該分支機構客戶資產,結清分支機構業務并終止經營活動,并自完成上述工作之日起5個工作日內向分支機構所在地中國證監會派出機構提交下列備案材料:

(一)備案報告;

(二)公司決議文件;

(三)關于處理分支機構客戶資產、結清期貨業務并終止經營活動情況的說明;

(四)在中國證監會指定報刊上的公告證明;

(五)首席風險官出具的公司符合相關條件的意見;

(六)中國證監會要求提交的其他文件。

期貨公司在提交備案材料時,應當將備案材料同時抄報公司住所地的中國證監會派出機構。

第二十七條 期貨公司設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構,應當具備下列條件,并應當自公司決議生效之日起5個工作日內向中國證監會報備:

(一)申請日前6個月符合風險監管指標標準;

(二)近2年內未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(三)具有完備的境外機構管理制度,能夠有效隔離風險;

(四)擬設立、收購或者參股機構所在國家或者地區的期貨監管機構已與中國證監會簽署監管合作備忘錄;

(五)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

第二十八條 期貨公司設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構,應當自獲得境外有關監管機構核準文件之日起5個工作日內向中國證監會提交下列備案材料:

(一)備案報告;

(二)境外期貨類經營機構的章程;

(三)境外有關監管部門核準文件;

(四)擬設立、收購、參股境外機構所在國家或者地區的監管機構已與中國證監會簽署監管合作諒解備忘錄;

(五)中國證監會要求的其他資料。

期貨公司變更境外期貨類經營機構注冊資本或股權的,應當自獲得境外有關監管機構核準文件之日起5個工作日內向中國證監會提交下列備案材料:

(一)備案報告;

(二)最近一年經審計的財務報告;

(三)中國證監會要求的其他資料。

第二十九條 期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經營機構,應當按照外匯管理部門相關規定,辦理外匯登記、有關資金劃轉以及結購匯手續。

第三十條 期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業的,應當妥善處理客戶資產,清退或者轉移客戶。

期貨公司恢復營業的,應當符合期貨公司持續性經營規則。

停業期限屆滿后,期貨公司未能恢復營業或者不符合持續性經營規則的,中國證監會可以根據《期貨交易管理條例》第二十條第一款規定注銷其期貨業務許可證。

第三十一條 期貨公司停業的,應當向中國證監會提交下列申請材料:

(一)申請書;

(二)停業決議文件;

(三)關于處理客戶資產、處置或者清退客戶情況的報告;

(四)中國證監會規定的其他材料。

第三十二條 期貨公司被撤銷所有期貨業務許可的,應當妥善處理客戶資產,結清期貨業務;公司繼續存續的,應當依法辦理名稱、營業范圍和公司章程等工商變更登記,存續公司不得繼續以期貨公司名義從事業務,其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。

期貨公司解散、破產的,應當先行妥善處理客戶資產,結清業務。

第三十三條 期貨公司設立、變更、停業、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其分支機構設立、變更、終止的,期貨公司應當在中國證監會指定的媒體上公告。

第三十四條 期貨公司及其分支機構的許可證由中國證監會統一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應當在 30 個工作日內在中國證監會指定的媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國證監會重新申領。


第三章 公司治理


第三十五條 期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則,建立并完善公司治理。

第三十六條 期貨公司與其控股股東、實際控制人在業務、人員、資產、財務等方面應當嚴格分開,獨立經營,獨立核算。

未依法經期貨公司股東會或者董事會決議,期貨公司控股股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員,或者非法干預期貨公司經營管理活動。

期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供服務的,不得降低風險管理要求。

第三十七條 持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人出現下列情形之一的,應當在3個工作日內通知期貨公司:

(一)所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行;

(二)質押所持有的期貨公司股權;

(三)決定轉讓所持有的期貨公司股權;

(四)不能正常行使股東權利或者承擔股東義務,可能造成期貨公司治理的重大缺陷;

(五)涉嫌重大違法違規被有權機關調查或者采取強制措施;

(六)因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(七)變更名稱;

(八)合并、分立或者進行重大資產、債務重組;

(九)被采取停業整頓、撤銷、接管、托管等監管措施,或者進入解散、破產、關閉程序;

(十)其他可能影響期貨公司股權變更或者持續經營的情形。

持有期貨公司 5%以上股權的股東發生前款規定情形的,期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告。

期貨公司實際控制人發生第一款第(五)項至第(九)項所列情形的,期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告。

第三十八條 期貨公司有下列情形之一的,應當立即書面通知全體股東或進行公告,并向住所地中國證監會派出機構報告:

(一)公司或者其董事、監事、高級管理人員因涉嫌違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施;

(二)公司或者其董事、監事、高級管理人員因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(三)風險監管指標不符合規定標準;

(四)客戶發生重大透支、穿倉,可能影響期貨公司持續經營;

(五)發生突發事件,對期貨公司或者客戶利益產生或者可能產生重大不利影響;

(六)其他可能影響期貨公司持續經營的情形。

中國證監會及其派出機構對期貨公司及其分支機構采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第四款或者第五十六條規定的監管措施或者作出行政處罰,期貨公司應當書面通知全體股東或進行公告。

第三十九條 期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程,對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權。

第四十條 期貨公司應當設立董事會,并按照《公司法》的規定設立監事會或監事,切實保障監事會和監事對公司經營情況的知情權。

期貨公司可以設立獨立董事,期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務,不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。

第四十一條 期貨公司應當設首席風險官,對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。

首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的,應當立即向住所地中國證監會派出機構和公司董事會報告。

期貨公司擬解聘首席風險官的,應當有正當理由,并向住所地中國證監會派出機構報告。

第四十二條 期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。董事長和總經理不得由一人兼任。

第四十三條 期貨公司應當合理設置業務部門及其職能,建立崗位責任制度,不相容崗位應當分離。交易、結算、財務業務應當由不同部門和人員分開辦理。

期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位,管理和控制期貨公司的經營風險。

期貨公司應當設立合規審查部門或者崗位,審查和稽核期貨公司經營管理的合法合規性。

第四十四條 期貨公司應當對分支機構實行集中統一管理,不得與他人合資、合作經營管理分支機構,不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。

分支機構經營的業務不得超出期貨公司的業務范圍,并應當符合中國證監會對相關業務的規定。

期貨公司應當按照規定對營業部實行統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算。

第四十五條 期貨公司可以按照規定,運用自有資金投資于股票、投資基金、債券等金融類資產,與業務相關的股權以及中國證監會規定的其他業務,但不得從事《期貨交易管理條例》禁止的業務。

 

第四章 業務規則


第一節 一般規定

第四十六條 期貨公司應當建立并有效執行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業務制度和流程,有效隔離不同業務之間的風險,確??蛻糍Y產安全和交易安全。

第四十七條 期貨公司應當按照規定實行投資者適當性管理制度,建立執業規范和內部問責機制,了解客戶的經濟實力、專業知識、投資經歷和風險偏好等情況,審慎評估客戶的風險承受能力,提供與評估結果相適應的產品或者服務。

期貨公司應當向客戶全面客觀介紹相關法律法規、業務規則、產品或者服務的特征,充分揭示風險,并按照合同的約定,如實向客戶提供與交易相關的資料、信息,不得欺詐或者誤導客戶。

期貨公司應充分了解和評估客戶風險承受能力,加強對客戶的管理。

第四十八條 期貨公司應當在營業場所公示業務流程。

期貨公司應當提供從業人員資格證明等資料供客戶查閱,并在本公司網站和營業場所提示客戶可以通過中國期貨業協會網站查詢。

第四十九條 期貨公司應當具有符合行業標準和自身業務發展需要的信息系統,制定信息技術管理制度,按照規定設置信息技術部門或崗位,保障信息系統安全運行。

第五十條 期貨公司應當承擔投資者投訴處理的首要責任,建立、健全客戶投訴處理制度,公開投訴處理流程,妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。

第五十一條 期貨公司應當建立數據備份制度,對交易、結算、財務等數據進行備份管理。

期貨公司應當妥善保存客戶資料,除依法接受調查和檢查外,應當為客戶保密??蛻糍Y料保存期限不得少于20年。

第二節 期貨經紀業務

第五十二條 期貨公司不得接受下列單位和個人的委托,為其進行期貨交易:

(一)國家機關和事業單位;

(二)中國證監會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構、中國期貨業協會工作人員及其配偶;

(三)期貨公司工作人員及其配偶;

(四)證券、期貨市場禁止進入者;

(五)未能提供開戶證明材料的單位和個人;

(六)中國證監會規定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。

第五十三條 客戶開立賬戶,應當出具合法有效的單位、個人身份證明或者其他證明材料。

第五十四條 期貨公司在為客戶開立期貨經紀賬戶前,應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》,由客戶簽字確認,并簽訂期貨經紀合同。

《〈期貨經紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》由中國期貨業協會制定。

第五十五條 客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。

期貨公司應當建立交易指令委托管理制度,并與客戶就委托方式和程序進行約定。期貨公司應當按照客戶委托下達交易指令,不得未經客戶委托或者未按客戶委托內容,擅自進行期貨交易。期貨公司從業人員不得未經過其依法設立的營業場所私下接受客戶委托進行期貨交易。

以書面方式下達交易指令的,客戶應當填寫書面交易指令單;以電話方式下達交易指令的,期貨公司應當同步錄音;以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的,期貨公司應當以適當方式保存。以互聯網方式下達交易指令的,期貨公司應當對互聯網交易風險進行特別提示。

第五十六條 期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證。

期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。

第五十七條 期貨公司應當在每日結算后為客戶提供交易結算報告,并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監控機構進行查詢??蛻魬敯凑掌谪浗浖o合同約定方式對交易結算報告內容進行確認。

客戶對交易結算報告有異議的,應當在期貨經紀合同約定的時間內以書面方式提出,期貨公司應當在約定時間內進行核實。

客戶未在約定時間內提出異議的,視為對交易結算報告內容的確認。

第五十八條 期貨公司應當制定并執行錯單處理業務規則。

第五十九條 期貨公司應當按照規定為客戶申請、注銷交易編碼??蛻襞c期貨公司的委托關系終止的,應當辦理銷戶手續。

期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。

第六十條 期貨公司可以按照規定委托其他機構或者接受其他機構委托從事中間介紹業務。

第三節 期貨投資咨詢業務

第六十一條 期貨公司可以依法從事期貨投資咨詢業務,接受客戶委托,向客戶提供風險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務。

第六十二條 期貨公司從事期貨投資咨詢業務,應當與客戶簽訂服務合同,明確約定服務內容、收費標準及糾紛處理方式等事項。

第六十三條 期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務,不得有下列行為:

(一)向客戶做獲利保證;

(二)以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務;

(三)對價格漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷;

(四)利用向客戶提供投資建議謀取不正當利益;

(五)利用期貨投資咨詢活動傳播虛假、誤導性信息;

(六)以個人名義收取服務報酬;

(七)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

第四節 資產管理業務

第六十四條 期貨公司可以依法從事資產管理業務,接受客戶委托,運用客戶資產進行投資。投資收益由客戶享有,損失由客戶承擔。

第六十五條 期貨公司從事資產管理業務,應當與客戶簽訂資產管理合同,通過專門賬戶提供服務。

第六十六條 期貨公司可以依法從事下列資產管理業務:

(一)為單一客戶辦理資產管理業務;

(二)為特定多個客戶辦理資產管理業務。

第六十七條 資產管理業務的投資范圍包括:

(一)期貨、期權及其他金融衍生產品;

(二)股票、債券、證券投資基金、集合資產管理計劃、央行票據、短期融資券、資產支持證券等;

(三)中國證監會認可的其他投資品種。

第六十八條 期貨公司及其從業人員從事資產管理業務,不得有下列行為:

(一)以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶;

(二)向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾;

(三)接受客戶委托的初始資產低于中國證監會規定的最低限額;

(四)占用、挪用客戶委托資產;

(五)以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的,在不同賬戶之間進行買賣,損害客戶利益;

(六)以獲取傭金或者其他利益為目的,使用客戶資產進行不必要的交易;

(七)利用管理的客戶資產為第三方謀取不正當利益,進行利益輸送;

(八)法律、行政法規以及中國證監會規定禁止的其他行為。


第五章 客戶資產保護


第六十九條 客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產,歸客戶所有??蛻糍Y產應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務或者法律、行政法規規定的其他情形,不得查封、凍結、扣劃或者強制執行客戶資產。期貨公司破產或者清算時,客戶資產不屬于破產財產或者清算財產。

第七十條 期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。

期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的,應于當日向期貨保證金安全存管監控機構備案,并通過規定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

第七十一條 客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結算賬戶。

期貨公司和客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結算賬戶轉賬存取保證金。

第七十二條 期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內,嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放。

第七十三條 期貨公司應當按照規定及時向期貨保證金安全存管監控機構報送信息。

第七十四條 期貨保證金存管銀行未按規定向期貨保證金安全存管監控機構報送信息,被期貨交易所采取自律監管措施或者被中國證監會采取監管措施、處以行政處罰的,期貨公司應當暫停在該存管銀行開立期貨保證金賬戶,并將期貨保證金轉存至其他符合規定的期貨保證金存管銀行。

第七十五條 期貨公司應當按照期貨交易所規則,繳存結算擔保金,并維持最低數額的結算準備金等專用資金,確??蛻粽=灰?。

第七十六條 除依據《期貨交易管理條例》第二十八條劃轉外,任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金。

客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付,不得占用其他客戶保證金。

期貨公司應當按照規定提取、管理和使用風險準備金,不得挪作他用。


第六章 監督管理


第七十七條 期貨公司應當按照規定報送年度報告、月度報告等資料。

期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人應當對年度報告和月度報告簽署確認意見;監事會或監事應對年度報告進行審核并提出書面審核意見;期貨公司董事應當對年度報告簽署確認意見。

期貨公司年度報告、月度報告簽字人員應當保證報告內容真實、準確、完整;對報告內容有異議的,應當注明意見和理由。

第七十八條 中國證監會及其派出機構可以要求下列機構或者個人,在指定期限內報送與期貨公司經營相關的資料:

(一)期貨公司及其董事、監事、高級管理人員及其他工作人員;

(二)期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯人;

(三)期貨公司控股、參股或者實際控制的企業;

(四)為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構。

報送、提供或者披露的資料、信息應當真實、準確、完整,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第七十九條 持有期貨公司 5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告開戶情況,并定期報告交易情況。

第八十條 發生下列事項之一的,期貨公司應當在5個工作日內向住所地中國證監會派出機構書面報告:

(一)變更公司名稱、形式、章程;

(二)發生本辦法第十七條規定情形以外的股權或者注冊資本變更;

(三)變更分支機構負責人或者營業場所;

(四)作出終止業務等重大決議;

(五)被有權機關立案調查或者采取強制措施;

(六)發生影響或者可能影響期貨公司經營管理、財務狀況或者客戶資產安全等重大事件;

(七)中國證監會規定的其他事項。

上述事項涉及期貨公司分支機構的,期貨公司應當同時向分支機構住所地中國證監會派出機構書面報告。

第八十一條 期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的,應當自作出決定之日起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告;解聘會計師事務所的,應當說明理由。

第八十二條 期貨公司應當按照規定,公示基本情況、歷史情況、分支機構基本情況、董事及監事信息、高級管理人員及從業人員信息、公司股東信息、公司誠信記錄以及中國證監會要求的其他信息。

第八十三條 中國證監會可以按照規定對期貨公司進行分類監管。

第八十四條 中國證監會及其派出機構可以對期貨公司及其分支機構進行定期或者不定期現場檢查。

中國證監會及其派出機構依法進行現場檢查時,檢查人員不得少于2人,并應當出示合法證件和檢查通知書,必要時可以聘請外部專業人士協助檢查。

中國證監會及其派出機構可以對期貨公司子公司以及期貨公司的控股股東、實際控制人進行延伸檢查。

第八十五條 中國證監會及其派出機構對期貨公司及其分支機構進行檢查,有權采取下列措施:

(一)詢問期貨公司及其分支機構的工作人員,要求其對被檢查事項作出解釋、說明;

(二)查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料;

(三)查詢期貨公司及其分支機構的客戶資產賬戶;

(四)檢查期貨公司及其分支機構的信息系統,調閱交易、結算及財務數據。

第八十六條 中國證監會及其派出機構認為期貨公司可能存在下列情形之一的,可以要求其聘請中介服務機構進行專項審計、評估或者出具法律意見:

(一)期貨公司年度報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

(二)違反客戶資產保護、期貨保證金安全存管監控規定或者風險監管指標管理規定;

(三)中國證監會根據審慎監管原則認定的其他情形。

期貨公司應當配合中介服務機構工作。

第八十七條 期貨公司違反本辦法有關規定的,中國證監會及其派出機構可以對其采取監管談話、責令改正、出具警示函等監督管理措施。

第八十八條 期貨公司或其分支機構有下列情形之一的,中國證監會及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》第五十五條規定采取監管措施:

(一)公司治理不健全,部門或者崗位設置存在較大缺陷,關鍵業務崗位人員缺位或者未履行職責,可能影響期貨公司持續經營;

(二)業務規則不健全或者未有效執行,風險管理或者內部控制等存在較大缺陷,經營管理混亂,可能影響期貨公司持續經營或者可能損害客戶合法權益;

(三)不符合有關客戶資產保護或者期貨保證金安全存管監控規定,可能影響客戶資產安全;

(四)未按規定執行分支機構統一管理制度,經營管理存在較大風險或者風險隱患;

(五)未按規定實行投資者適當性管理制度,存在較大風險或者風險隱患;

(六)未按規定委托或者接受委托從事中間介紹業務;

(七)交易、結算或者財務信息系統存在重大缺陷,可能造成有關數據失真或者損害客戶合法權益;

(八)信息系統不符合規定;

(九)股東、實際控制人或者其他關聯人停業、發生重大風險或者涉嫌嚴重違法違規,可能影響期貨公司治理或者持續經營;

(十)存在重大糾紛、仲裁、訴訟,可能影響持續經營;

(十一)未按規定進行信息報送、披露或者報送、披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

(十二)其他不符合持續性經營規則規定或者出現其他經營風險的情形。

對經過整改仍未達到經營條件的分支機構,中國證監會派出機構有權依法關閉。

第八十九條 期貨公司股東、實際控制人、其他關聯人,為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構違反本辦法規定的,中國證監會及其派出機構可以對其采取監管談話、責令改正、出具警示函等監督管理措施。

第九十條 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人有下列情形之一的,中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改:

(一)占用期貨公司資產;

(二)直接任免期貨公司董事、監事、高級管理人員,或者非法干預期貨公司經營管理活動;

(三)股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權;

(四)報送、提供或者出具的材料、信息或者報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

因前款情形致使期貨公司不符合持續性經營規則或者出現經營風險的,中國證監會及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》第五十五條的規定責令控股股東轉讓股權或者限制其行使股東權利。

第九十一條 未經中國證監會或其派出機構批準,任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司 5%以上股權,或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的,中國證監會或其派出機構可以責令其限期轉讓股權。該股權在轉讓之前,不具有表決權、分紅權。


第七章 法律責任


第九十二條 期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易,或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。

第九十三條 期貨公司及其分支機構有下列行為之一的,根據《期貨交易管理條例》第六十六條處罰:

(一)未按規定實行投資者適當性管理制度,損害客戶合法權益;

(二)未按規定將客戶資產與期貨公司自有資產相互獨立、分別管理;

(三)在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金;

(四)占用客戶保證金;

(五)向期貨保證金安全存管監控機構報送的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

(六)違反期貨保證金安全存管監控管理相關規定,損害客戶合法權益;

(七)未按規定繳存結算擔保金,或者未能維持最低數額的結算準備金等專用資金;

(八)在傳遞交易指令前未對客戶賬戶資金和持倉進行驗證;

(九)違反中國證監會有關結算業務管理規定,損害其他期貨公司及其客戶合法權益;

(十)信息系統不符合規定,損害客戶合法權益;

(十一)違反中國證監會風險監管指標規定;

(十二)違反規定從事期貨投資咨詢或者資產管理業務,情節嚴重的;

(十三)違反規定委托或者接受其他機構委托從事中間介紹業務;

(十四)對股東、實際控制人及其關聯人降低風險管理要求,侵害其他客戶合法權益;

(十五)以合資、合作、聯營方式設立分支機構,或者將分支機構承包、出租給他人,或者違反分支機構集中統一管理規定;

(十六)拒不配合、阻礙或者破壞中國證監會及其派出機構的監督管理;(十七)違反期貨投資者保障基金管理規定。

第九十四條 期貨公司及其分支機構有下列情形之一的,根據《期貨交易管理條例》第六十七條處罰:

(一)發布虛假廣告或者進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易;

(二)不按照規定變更或者撤銷期貨保證金賬戶,或者不按照規定方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。

第九十五條 會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務,提供或者出具的材料、報告、意見不完整,責令改正,沒收業務收入,單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告,并處3萬元以下罰款。

第九十六條 未經中國證監會或其派出機構批準,任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權,或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節嚴重的,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。


第八章 附則


第九十七條 經中國證監會批準,其他期貨經營機構可以從事特定期貨業務。具體辦法由中國證監會另行制定。

第九十八條 期貨公司參與其他交易場所交易的,應當遵守法律、行政法規及其他交易場所業務規則的規定。

第九十九條 本辦法中所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。

第一百條 本辦法自公布之日起施行。2005年8月19日發布的《關于香港、澳門服務提供者參股期貨經紀公司有關問題的通知》(證監期貨字〔2005〕138 號)、2007年2月25日發布的《關于加強期貨公司客戶風險控制有關工作的通知》(證監期貨字〔2007〕18號)、2007年4月9日發布的《期貨公司管理辦法》(證監會令第43號)、2011年11月3日發布的《期貨營業部管理規定(試行)》(證監會公告〔2011〕33 號)、2012年5月10日發布的《關于期貨公司變更注冊資本或股權有關問題的規定》(證監會公告〔2012〕11號)同時廢止。

 


 

期貨公司資產管理業務試點辦法

(2017年12月7日修改)

 

第一章 總則


第一條 為有序開展期貨公司資產管理業務(以下簡稱資產管理業務)試點工作,規范試點期間資產管理業務活動,保護投資者合法權益,根據《期貨交易管理條例》相關規定,制定本辦法。

第二條 資產管理業務是指期貨公司接受單一客戶或者特定多個客戶的書面委托,根據本辦法規定和合同約定,運用客戶委托資產進行投資,并按照合同約定收取費用或者報酬的業務活動。

第三條 期貨公司從事資產管理業務,應當依法登記備案,遵循公平、公正、誠信、規范的原則,恪守職責、謹慎勤勉,保護客戶合法權益,公平對待所有客戶,防范利益沖突,禁止各種形式的利益輸送,維護期貨市場的正常秩序。

客戶應當獨立承擔投資風險,不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益。

第四條 中國證監會及其派出機構依法對資產管理業務實施監督管理。

第五條 中國期貨業協會(以下簡稱中期協)根據自身職責依法對資產管理業務及有關高級管理人員、業務人員實施自律管理。

期貨交易所根據自身職責依法對資產管理業務實施自律管理。

中國期貨保證金監控中心公司(以下簡稱監控中心)依法對資產管理業務實施監測監控。


第二章 業務規范


第六條 資產管理業務的客戶應當具有較強資金實力和風險承受能力。單一客戶的起始委托資產不得低于 100 萬元人民幣。

期貨公司可以提高起始委托資產要求。

第七條 期貨公司董事、監事、高級管理人員、從業人員及其配偶不得作為本公司資產管理業務的客戶。

期貨公司股東、實際控制人及其關聯人以及期貨公司董事、監事、高級管理人員、從業人員的父母、子女成為本公司資產管理業務客戶的,應當自簽訂資產管理合同之日起5個工作日內,向住所地中國證監會派出機構備案,并在本公司網站上披露其關聯關系或者親屬關系。

第八條 期貨公司應當與客戶簽訂書面資產管理合同,按照合同約定對客戶提供資產管理服務,承擔資產管理受托責任。

期貨公司應當勤勉、專業、合規地為客戶制定和執行資產管理投資策略,按照合同約定管理委托資產,控制投資風險。

第九條 資產管理業務的投資范圍包括:

(一)期貨、期權及其他金融衍生品;

(二)股票、債券、證券投資基金、集合資產管理計劃、央行票據、短期融資券、資產支持證券等;

(三)中國證監會認可的其他投資品種。

資產管理業務的投資范圍應當遵守合同約定,不得超出前款規定的范圍,且應當與客戶的風險認知與承受能力相匹配。

第十條 期貨公司應當保持客戶委托資產與期貨公司自有資產相互獨立,對不同客戶的委托資產獨立建賬、獨立核算、分賬管理。

資產管理業務投資期貨類品種的,期貨公司與客戶應當按照期貨保證金安全存管有關規定管理和存取委托資產。

期貨公司與第三方發生債務糾紛、期貨公司破產或者清算時,客戶委托資產不得用于清償期貨公司債務,且不屬于其破產財產或者清算財產。

第十一條 期貨公司不得通過電視、報刊、廣播等公開媒體向公眾推廣、宣傳資產管理業務或者招攬客戶。

期貨公司不得公開宣傳資產管理業務的預期收益,不得以夸大資產管理業績等方式欺詐客戶。

第十二條 客戶應當以真實身份委托期貨公司進行資產管理,委托資產的來源及用途應當符合法律法規規定,不得違反規定向公眾集資。

客戶應當對委托資產來源及用途的合法性進行書面承諾。

第十三條 期貨公司應當向客戶充分揭示資產管理業務的風險,說明和解釋有關資產管理投資策略和合同條款,并將風險揭示書交客戶當面簽字或者蓋章確認。

第十四條 客戶應當對市場及產品風險具有適當的認識,主動了解資產管理投資策略的風險收益特征,結合自身風險承受能力進行自我評估。

期貨公司應當對客戶適當性進行審慎評估。

第十五條 資產管理合同應當明確約定,由客戶自行獨立承擔投資風險。

期貨公司不得向客戶承諾或者擔保委托資產的最低收益或者分擔損失。

期貨公司使用的客戶承諾書、風險揭示書、資產管理合同文本應當包括中期協制定的合同必備條款,并及時報住所地中國證監會派出機構備案。

第十六條 資產管理業務投資期貨類品種的,期貨公司應當按照期貨市場開戶管理規定為客戶開立或者撤銷所管理的賬戶(以下簡稱期貨資產管理賬戶),申請或者注銷交易編碼,對期貨資產管理賬戶及其交易編碼進行單獨標識、單獨管理。

資產管理業務投資非期貨類品種的,期貨公司應當遵守相關市場的開戶規定,開立或者撤銷用于資產管理的聯名賬戶及其他賬戶。期貨公司應當自開立賬戶之日起5個工作日內向監控中心備案。

開戶備案前,期貨公司不得開展資產管理交易活動。

第十七條 期貨公司應當在資產管理合同中與客戶明確約定委托期限、追加或者提取委托資產的方式和時間等。

第十八條 期貨公司應當每日向監控中心投資者查詢系統提供客戶委托資產的盈虧、凈值信息。

期貨公司和監控中心應當保障客戶能夠及時查詢委托資產的盈虧、凈值信息。

第十九條 期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費,并可以約定基于資產管理業績收取相應的報酬。

第二十條 期貨公司應當與客戶明確約定風險提示機制,期貨公司要根據委托資產的虧損情況及時向客戶提示風險。

期貨公司應當與客戶明確約定,委托期間委托資產虧損達到起始委托資產一定比例時,期貨公司應當按照合同約定的方式和時間及時告知客戶,客戶有權提前終止資產管理委托。

第二十一條 期貨公司從事資產管理業務,發生變更投資經理等可能影響客戶權益的重大事項時,期貨公司應當按照合同約定的方式和時間及時告知客戶,客戶有權提前終止資產管理委托。

第二十二條 當客戶委托資產發生權屬變更等重大情形,可能影響資產管理業務正常進行的,期貨公司有權按照合同約定提前終止資產管理委托。

第二十三條 期貨公司應當與客戶在資產管理合同中明確約定資產管理委托終止的具體事由、后續事宜處理、責任承擔等相關事項。

資產管理委托終止的,期貨公司應當按照合同約定辦理下列手續:

(一)及時結清相關費用,將剩余委托資產返還給客戶;

(二)及時撤銷期貨資產管理賬戶;

(三)及時撤銷非期貨類投資賬戶。


第三章 業務管理和風險控制制度


第二十四條 期貨公司應當建立健全并有效執行資產管理業務管理制度,加強對資產管理業務的交易監控,防范業務風險,確保公平交易。

第二十五條 期貨公司應當對資產管理業務進行集中管理,其人員、業務、場地應當與其他業務部門相互獨立,并建立業務隔離墻制度。

第二十六條 期貨公司應當有效執行資產管理業務人員管理和業務操作制度,采取有效措施強化內部監督制約和獎懲機制,強化投資經理及相關資產管理人員的職業操守,防范利益沖突和道德風險。

第二十七條 資產管理業務投資經理、交易執行、風險控制等崗位必須相互獨立,并配備專職業務人員,不得相互兼任。

期貨公司應當將資產管理業務投資經理、交易執行和風險控制等崗位的業務人員及其變動情況,自人員到崗或者變動之日起5 個工作日內向住所地中國證監會派出機構備案。

第二十八條 期貨公司應當有效執行資產管理業務風險控制制度,對期貨資產管理賬戶日常交易情況和非期貨類投資賬戶進行風險識別、監測,及時執行風險控制措施。

第二十九條 期貨公司應當有效執行資產管理業務交易監控制度,對期貨資產管理賬戶之間、期貨資產管理賬戶與期貨經紀業務客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間進行的可疑交易或者不公平交易行為進行監控,對資產管理投資策略及其執行情況、持倉頭寸及其比例進行監控,并于月度結束后5個工作日內向住所地中國證監會派出機構及監控中心報告。

第三十條 期貨公司及其資產管理人員不得以獲取傭金、轉移收益或者虧損等為目的,在同一或者不同賬戶之間進行不公平交易,損害客戶合法權益。

第三十一條 期貨公司應當對不同期貨資產管理賬戶之間、期貨資產管理賬戶與期貨經紀業務客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間同日同向交易、臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時機和交易價差進行監控和分析,防止不公平交易和利益輸送行為。

期貨公司應當嚴格禁止不同期貨資產管理賬戶之間、期貨資產管理賬戶與期貨經紀業務客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間可能導致不公平交易和利益輸送的同日反向交易。

第三十二條 發生以下情形之一的,期貨公司資產管理部門應當立即向公司總經理和首席風險官報告:

(一)資產管理業務被交易所調查或者采取風險控制措施,或者被有權機關調查;

(二)客戶提前終止資產管理委托;

(三)其他可能影響資產管理業務開展和客戶權益的情形。

第三十三條 期貨公司首席風險官負責監督資產管理業務有關制度的制定和執行,對資產管理業務的合規性定期檢查,并依法履行督促整改和報告義務。

期貨公司首席風險官向住所地中國證監會派出機構報送的季度報告、年度報告中應當包括本公司資產管理業務的合規及其檢查情況。

第三十四條 期貨公司應當按照本辦法和期貨公司信息公示有關要求,在中期協網站上對資產管理業務試點資格、從業人員、主要投資策略、投資方向及其風險特征等基本情況進行公示。


第四章 賬戶監測監控


第三十五條 期貨公司應當按照期貨保證金安全存管規定向監控中心報送期貨資產管理賬戶的數據信息。

期貨公司應當每日向監控中心報送非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值等數據信息。

第三十六條 期貨公司期貨資產管理賬戶應當遵守期貨交易所風險控制管理規定等相關要求。

第三十七條 期貨交易所應當對期貨公司的期貨資產管理賬戶及其交易編碼進行重點監控,發現期貨資產管理賬戶違法違規交易的,應當按照職責及時處置并報告中國證監會。

第三十八條 監控中心應當對期貨公司的期貨資產管理賬戶及其交易編碼進行重點監測監控,發現期貨資產管理賬戶重大異常情況的,應當按照職責及時報告中國證監會及其派出機構。

第三十九條 中國證監會派出機構發現資產管理業務存在違法違規或者重大異常情況的,應當對期貨公司進行核查或者采取相應監管措施,有關核查結果和監管措施應當及時報告中國證監會。


第五章 監督管理和法律責任


第四十條 期貨公司從事資產管理業務,其凈資本應當持續符合中國證監會有關期貨公司風險監管指標的規定和要求。

第四十一條 期貨公司應當按照規定的內容與格式要求,于月度結束后 7 個工作日內向中國證監會及其派出機構報送資產管理業務月度報告。

期貨公司應當于年度結束后3個月內向中國證監會及其派出機構提交上一年度資產管理業務年度報告。

本條第一款、第二款規定的定期報告應當由期貨公司的資產管理業務負責人、首席風險官和總經理簽字。

第四十二條 期貨公司應當按照《期貨公司監督管理辦法》規定的年限和要求,妥善保存有關資產管理業務的實施方案、投資策略、客戶承諾書、風險揭示書、合同、財務、交易記錄、監控記錄等業務材料和信息。

第四十三條 資產管理業務提前終止、被交易所調查或者采取風險控制措施,或者被有權機關調查的,期貨公司應當立即報告中國證監會及其派出機構。

第四十四條 中國證監會及其派出機構可以對期貨公司資產管理業務進行定期或者不定期檢查。

第四十五條 期貨公司及其業務人員開展資產管理業務不符合本辦法規定,涉嫌違法違規或者存在風險隱患的,中國證監會及其派出機構應當依法責令其限期整改,同時可以采取監管談話、責令更換有關責任人員等監管措施并記入誠信檔案。

第四十六條 期貨公司限期未能完成整改或者發生下列情形之一的,中國證監會可以暫停其開展新的資產管理業務:

(一)風險監管指標不符合規定;

(二)高級管理人員和業務人員不符合規定要求;

(三)超出本辦法規定或者合同約定的投資范圍從事資產管理業務;

(四)其他影響資產管理業務正常開展的情形。

前款規定情形消除并經檢查驗收后,期貨公司可以繼續開展新的資產管理業務。

第四十七條 期貨公司或者其業務人員開展資產管理業務有下列情形之一,情節嚴重的,中國證監會可以停止其資產管理業務,并依照《期貨交易管理條例》第六十六條、第六十七條等有關規定作出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關:

(一)在公開媒體上向公眾推廣、宣傳資產管理業務或者招攬客戶;(二)以夸大資產管理業績等方式欺詐客戶;

(三)接受單一客戶的起始委托資產低于本辦法規定的最低限額;

(四)明知客戶資金來自違規集資,仍接受其委托開展資產管理業務;

(五)接受未對資產來源及用途的合法性進行書面承諾的客戶的委托開展資產管理業務;

(六)向客戶承諾或者擔保委托資產的最低收益或者分擔損失;

(七)以獲取傭金、轉移收益或者虧損等為目的,在同一或者不同賬戶之間進行不公平交易;

(八)占用、挪用客戶委托資產;

(九)以自有資產或者假借他人名義違規參與期貨公司資產管理業務;

(十)報送或者提供虛假賬戶信息;

(十一)其他違反本辦法規定的行為。


第六章 附則


第四十八條 本辦法第二條所稱期貨公司接受特定多個客戶的委托從事資產管理業務的具體規定,由中國證監會另行制定。

第四十九條 期貨公司開展資產管理業務,投資于本辦法第九條第一款第(二)項規定的非期貨類品種的,應當遵守相應法律法規規定及有關監管要求

第五十條 本辦法自 2012年9月1日起施行。

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