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【上期所】上海期貨交易所實際控制關系賬戶管理辦法
編輯:admin 點擊:28917 發布日期:2018-09-06 15:52:30


第一章 總則


第一條 為有效管理實際控制關系賬戶,維護期貨市場秩序,促進期貨市場健康發展,根據《上海期貨交易所交易規則》、《上海期貨交易所風險控制管理辦法》(以下簡稱《風控辦法》)、《上海期貨交易所違規處理辦法》(以下簡稱《違規處理辦法》)等規定,制定本辦法。

第二條 期貨公司會員應當告知客戶具有報備實際控制關系賬戶的義務,并切實履行對客戶實際控制關系賬戶的管理職責。期貨公司會員應當對實際控制關系賬戶的報備、管理等相關材料登記存檔、妥善保存,并對客戶申報的內容保密。

第三條 非期貨公司會員、客戶參與期貨交易應當遵守法律、法規、規章和交易所業務規則,接受交易所對其實際控制關系賬戶的管理??蛻暨€應當接受期貨公司會員對其實際控制關系賬戶的管理。


第二章 實際控制關系賬戶的認定


第四條 實際控制是指行為人(包括個人、單位)對他人(包括個人、單位)期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權限,從而對他人交易決策擁有決定權或者重大影響的行為或事實。


       第五條 根據實質重于形式的原則,具有下列情形之一的,應當認定為行為人對他人期貨賬戶的交易具有實際控制關系:
(一)行為人作為他人的控股股東,即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東,出資額或者持有股份的比例雖然不足50%,但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東;
(二)行為人作為他人的開戶授權人、指定下單人、資金調撥人、結算單確認人或者其他形式的委托代理人;
(三)行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等,或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等一致的;
(四)行為人與他人之間存在配偶關系;
(五)行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關系,且對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響;
(六)行為人通過投資關系、協議、融資安排或者其他安排,能夠對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響;
(七)行為人對兩個或者多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響;

(八)中國證監會規定或者交易所認定的其他情形。



第三章 實際控制關系賬戶的報備


第六條 中國期貨市場監控中心(以下簡稱監控中心)負責實際控制關系賬戶信息報備工作。具有實際控制關系的控制人和被控制人,均應當通過各自開戶的期貨公司會員主動向監控中心報備相關信息。

非期貨公司會員應直接向交易所報備,由交易所將相關報備信息發至監控中心。非期貨公司會員報備實際控制關系賬戶情況及提供有關材料時,應當符合監控中心有關規定。

第七條 交易所與監控中心建立實際控制關系賬戶信息共享機制,按照規定使用實際控制關系賬戶信息。

第八條 符合實際控制關系賬戶認定標準的客戶應當在簽署期貨經紀合同后10個交易日內完成實際控制關系賬戶報備。

符合實際控制關系賬戶認定標準的非期貨公司會員應當在成為交易所會員后10個交易日內完成實際控制關系賬戶報備。

第九條 實際控制關系發生變更后,客戶、非期貨公司會員應當在10個交易日內通過相應的實際控制關系報備機構主動向監控中心報備變更情況。

申請新增實際控制關系的客戶、非期貨公司會員通過相應的實際控制關系報備機構主動向監控中心報備新增情況。

申請解除實際控制關系的客戶通過其開戶的期貨公司會員向監控中心提出申請,由監控中心將解除申請轉交易所審核??蛻魬敯凑战灰姿筇峤幌嚓P說明材料。

申請解除實際控制關系的非期貨公司會員直接向交易所提出申請,并應當按照交易所要求提交相關說明材料。


       第十條 交易所在日常自律管理中發現客戶具有疑似實際控制關系但尚未報備的賬戶,可以通過期貨公司會員書面進行詢問。

相關客戶應以書面形式及時回復交易所詢問,并提供相關材料。期貨公司會員應當及時做好書面說明材料的轉遞工作。

       第十一條 經交易所詢問,客戶承認具有實際控制關系的,客戶應當按照規定的報備流程進行報備;客戶否認具有實際控制關系的,應當簽署《合規聲明及承諾書》(見附件),交易所對書面說明材料進行審核,分別作出以下處理:

(一)事實理由不充分,經交易所調查認定具有實際控制關系的,交易所責令報備,并根據本辦法第十二條進行處理。
(二)事實理由充分、確不屬于實際控制關系的,交易所不認定為具有實際控制關系。 
       第十二條 對于具有實際控制關系但不如實報備相關信息、不如實回復交易所詢問、隱瞞事實真相、故意回避等不協助報備和不協助調查工作的客戶、非期貨公司會員,交易所可以采取談話提醒、書面警示、限制開倉等措施。情節嚴重的,交易所將依據《違規處理辦法》進行處理。

第十三條 期貨公司會員具有下列情形之一的,交易所責令改正,并可以采取電話提示、約見談話、發出警示函、發出意見函等措施:

(一)未及時、準確、完整地向客戶傳達交易所有關實際控制關系賬戶的規定;
(二)未及時、準確、完整地完成實際控制關系賬戶相關信息錄入、更新;
(三)縱容、誘導、慫恿、協助客戶進行虛假申報、隱瞞事實真相;
(四)未按照規定妥善保存客戶資料;
(五)未按照交易所要求協助詢問客戶實際控制關系賬戶情況或者存在故意拖延、隱瞞和遺漏等行為;

(六)交易所認定的其他情形。



第四章 實際控制關系賬戶的管理


第十四條 交易所在執行持倉限額、交易限額、異常交易行為管理等制度和規定時,對一組實際控制關系賬戶的交易、持倉等合并計算。

第十五條 一組實際控制關系賬戶內均為客戶的,交易所對該組實際控制關系賬戶內的非套期保值持倉合并計算后按照《風控辦法》規定的一個客戶在不同時期的持倉限額加上該時期賬戶組成員獲批的套利交易頭寸之總和進行限倉。

一組實際控制關系賬戶包含非期貨公司會員的,交易所對該組實際控制關系賬戶內的非套期保值持倉合并計算后按照《風控辦法》規定的一個非期貨公司會員在不同時期的持倉限額加上該時期賬戶組成員獲批的套利交易頭寸之總和進行限倉。

第十六條 一組實際控制關系賬戶單個交易日在某一上市品種或者合約上的開倉交易數量合并計算后,不得超過交易所制定的一個客戶日內開倉交易量。

第十七條 一組實際控制關系賬戶的自成交量、報撤單筆數、大額報撤單筆數、日內開倉交易量、持倉量等合并計算后達到《上海期貨交易所異常交易行為管理辦法》異常交易行為處理標準的,交易所對該組實際控制關系賬戶按照異常交易行為采取自律管理措施。


第五章 附則


第十八條 除本辦法另有規定外,非期貨公司會員參照客戶的有關規定執行。

第十九條 本辦法由交易所負責解釋。

第二十條 本辦法自201896日起實施。

附件:合規聲明及承諾書





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